東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：華夏銀行股份有限公司
東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人............................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則................................3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查........................4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................11
五、基金財(cái)產(chǎn)保管.................................................12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.......................................16
七、交易及清算交收安排...........................................19
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算...................................21
九、基金收益分配.................................................22
十、信息披露.....................................................23
十一、基金費(fèi)用...................................................24
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管...................................26
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存...................................26
十四、基金管理人和基金托管人的更換...............................27
十五、禁止行為...................................................27
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...................28
十七、違約責(zé)任...................................................29
十八、爭(zhēng)議解決方式...............................................30
十九、基金托管協(xié)議的效力.........................................30
二十、其他事項(xiàng)...................................................31
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.......................................31
東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路109號(hào)7層-11層
法定代表人：楊斌
設(shè)立時(shí)間：2010年7月28日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2010]518號(hào)
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2013]1131號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：3億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：華夏銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：華夏銀行）
住所、辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)
郵政編碼：100005
法定代表人：楊書劍
成立日期：1992年10月14日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行[銀復(fù)（1992）391號(hào)]
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]25號(hào)
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：1591492.8468萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；保
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險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金
法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》)、《公開募集證券投資基金運(yùn)
作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7
號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金
合同》（以下簡(jiǎn)稱基金合同或《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定。
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、基金份額持有人名冊(cè)的保管、信息披露及相互
監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與其在基金合同的釋義部
分具有相同含義。若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
本協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)按照我國(guó)反洗錢法律法規(guī)要求，履行反洗錢義務(wù)，管理人及
托管人應(yīng)確保業(yè)務(wù)及資金不涉及洗錢或恐怖融資。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
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三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)下述基金投
資范圍進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證(含科創(chuàng)板、創(chuàng)
業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票及存托憑證)、港股通標(biāo)的股票、
債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債、次
級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融
資券、超短期融資券等）、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、銀行存款（包
括協(xié)議存款、通知存款、定期存款等）、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、股票期權(quán)、
國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)
及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的80%（其中
投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及
其備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終，在扣除股指期
貨、國(guó)債期貨及股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，基金保持現(xiàn)金或者到期日
在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對(duì)下述基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督：
本基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
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（1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的80%
（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；投資于標(biāo)的指數(shù)成
份股及其備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨及股票期權(quán)合約需
繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港
同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過該證
券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條
款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開
放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托
管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
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（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金參與股指期貨和/或國(guó)債期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持
有的股票總市值的20%，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%，在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的
國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)
支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；基金所持有的債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（14）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1）本基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
2）開倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價(jià)物；
3）未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，其中，合約面值
按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（15）參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
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（16）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
1）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
2）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以
上的出借證券應(yīng)納入流動(dòng)性受限資產(chǎn)；
3）本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（18）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（16）、（17）、（18）情形之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性
限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行,基金
管理人及時(shí)根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
3、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人依據(jù)以下約定對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)投資進(jìn)行監(jiān)
督。
（1）基金托管人按以下方式對(duì)基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易對(duì)手
資信風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場(chǎng)交易
對(duì)手的名單，并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對(duì)手所適用的交
東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
易結(jié)算方式。基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單。基金
管理人應(yīng)定期或不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新，名單
中增加或減少銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手時(shí)須提前書面通知基金托管人，基金托管人于
2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對(duì)名單進(jìn)行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?
面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手
所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金托管人對(duì)基金管理人發(fā)送的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手名單的回函，僅表示其
已收到該等名單，基金托管人無(wú)義務(wù)審核基金管理人提供的交易對(duì)手名單是否符
合法律法規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議的約定。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人無(wú)過錯(cuò)的不
承擔(dān)由此造成的責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確
定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人應(yīng)積極向相關(guān)
交易對(duì)手追償。
（2）基金托管人對(duì)于基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制。
基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購(gòu)交易時(shí)，需按交易對(duì)手名單中
約定的該交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如基金管理人未提供名單，
視為可與全市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事
先約定的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交易對(duì)手重
新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)
責(zé)任。
5、基金托管人對(duì)銀行存款投資的監(jiān)督
基金管理人投資銀行定期存款應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)約定?；鸸芾砣嗽谕顿Y
銀行定期存款的過程中，必須符合基金合同就投資品種、投資比例、存款期限等
方面的限制?；鸸芾砣藨?yīng)基于審慎原則評(píng)估存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)并據(jù)此選擇存款
銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)
任。開立定期存款賬戶時(shí)，定期存款賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致。對(duì)于跨
行定期存款投資，基金管理人必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)
利和義務(wù)。該協(xié)議中必須有如下明確條款或意思表示：“存款證實(shí)書、存單不得
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被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取
的所有款項(xiàng)必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任
何賬戶”。并依照本協(xié)議交接原則對(duì)存單交接流程予以明確。對(duì)于跨行存款，基
金管理人需提前與基金托管人就定期存款協(xié)議及存單交接流程進(jìn)行溝通。除非存
款協(xié)議中規(guī)定存款證實(shí)書由存款行保管或存款協(xié)議作為存款支取的依據(jù)，存單交
接原則上采用存款行上門服務(wù)的方式。特殊情況下，采用基金管理人交接存單的
方式。在取得存款證實(shí)書后，基金托管人保管證實(shí)書正本?；鸸芾砣酥付▽Ｈ?
在核實(shí)存款行授權(quán)人員身份信息后，負(fù)責(zé)印鑒卡與存款證實(shí)書等憑證的監(jiān)交或交
接，以確保與基金托管人所交接憑證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋藘H
負(fù)責(zé)對(duì)印鑒卡與存款證實(shí)書等憑證進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對(duì)印鑒卡與存款證實(shí)書等憑
證真?zhèn)蔚谋鎰e，不承擔(dān)印鑒卡與存款證實(shí)書等憑證對(duì)應(yīng)存款的本金及收益的安全。
基金托管人對(duì)投資后處于基金托管人實(shí)際控制之外的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。跨行
定期存款賬戶的預(yù)留印鑒為基金托管人托管業(yè)務(wù)專用章與托管業(yè)務(wù)授權(quán)人名章。
6、本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
7、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循審慎經(jīng)營(yíng)原則，配
備技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流
程，有效的防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人將對(duì)基金參與出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、
基金合同、基金托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾
正，基金管理人收到書面通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回
函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)
告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
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對(duì)于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒
絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投
資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反基金合同約定的，應(yīng)
當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管
人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）基金管理人應(yīng)向基金托管人提供監(jiān)督所必需的交易材料等信息，并確
保所提供的材料完整、準(zhǔn)確、真實(shí)、有效。
基金托管人的投資監(jiān)督受限于基金管理人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)提
供的數(shù)據(jù)和信息，合規(guī)投資的責(zé)任在基金管理人。基金托管人對(duì)上述機(jī)構(gòu)提供信
息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性不作任何擔(dān)保、暗示或表示，對(duì)上述機(jī)構(gòu)
提供信息錯(cuò)誤、遺漏或延遲所引起的損失不承擔(dān)責(zé)任。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限
于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及其他投
資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，根據(jù)基
金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、
無(wú)故未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
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《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書
面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書
面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違
規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣擞袡?quán)要
求基金托管人根據(jù)其過錯(cuò)程度賠償基金因此所遭受的相應(yīng)損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋藨?yīng)就基金管理人合
理的疑義進(jìn)行解釋。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)商的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管資金專門賬戶、證券賬戶等投資
所需賬戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確保基金財(cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情
況雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處
分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)
等費(fèi)用）。
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6.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金管理
人應(yīng)采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)
當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合，但對(duì)此不承
擔(dān)任何責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）募集資金的驗(yàn)證
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行
開設(shè)的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)
將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的托管資金專門賬戶，同時(shí)在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合法律法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出
具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人
按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助或配合。
（三）基金的托管資金專門賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的托管資金賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒為基金托
管人的托管業(yè)務(wù)專用章和監(jiān)管名章各一枚，由基金托管人保管和使用。開立的基
金托管資金賬戶應(yīng)遵循《單位銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》規(guī)定。
2.托管資金專門賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.托管資金專門賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)
定。
（四）基金證券賬戶的開設(shè)和管理
1.基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與
東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金
托管人與基金管理人協(xié)商處理。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶、
持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾?
人代表基金簽訂中國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易主協(xié)議。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金管理人應(yīng)在基金投資銀行定期存款之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇
的、本基金適用的存款銀行名單?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的
銀行存款名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況需要調(diào)整存款銀行名單，應(yīng)
向基金托管人說明理由，在投資定期存款前與基金托管人協(xié)商解決。
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂
總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預(yù)留印鑒（須包括基金托管人印章）及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明
確存款的類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)
則。
為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建
立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
（七）券商資金賬戶的開立和管理
1.基金管理人以本基金的名義在代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)商處開立券商資
金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的本基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及
的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)商的規(guī)定執(zhí)行。
2.券商資金賬戶與基金托管資金賬戶建立三方存管關(guān)系。券商資金賬戶內(nèi)的
資金，只能通過證銀轉(zhuǎn)賬方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)
至其他任何銀行賬戶。
3.基金管理人應(yīng)將券商資金賬戶的開戶資料（復(fù)印件）提交基金托管人保管。
4.如因基金管理人、證券經(jīng)紀(jì)商原因致使對(duì)應(yīng)關(guān)系無(wú)法建立，基金托管人不
承擔(dān)任何責(zé)任?；鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)辦理場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管
券商資金賬戶內(nèi)存放的資金。
（八）其他賬戶的開設(shè)和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的
規(guī)定，由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有
限公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證
由基金托管人持有。有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦
理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)相應(yīng)保管責(zé)
任。
基金資產(chǎn)投資銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款等），基金管理人應(yīng)與存
款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件，
該協(xié)議中必須有如下明確條款或意思表示：“存款證實(shí)書、存單不得被質(zhì)押或以
任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)
必須劃至托管賬戶（明確戶名、開戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶”。如
存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒絕存款投資的劃款指令。存款機(jī)
構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，其預(yù)留印鑒必須有一枚基金托管人監(jiān)
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管印章。銀行存款賬戶開立的存款證實(shí)書或存單原件由基金托管人保管。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同發(fā)送給基金托管人，并在
三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低年限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，開展場(chǎng)內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基金
托管賬戶與券商資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與券商資金
賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)?；鸸芾砣送ㄟ^基金托管人進(jìn)行銀證互轉(zhuǎn)，由基金
管理人向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人操作。
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送場(chǎng)外交易資金劃撥及其他
款項(xiàng)付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等
有關(guān)事項(xiàng)?；鸸芾砣税l(fā)送指令應(yīng)采用傳真或雙方共同確認(rèn)的方式。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽章樣本，事先書面通
知（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的
交易權(quán)限。授權(quán)通知內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章樣本，授
權(quán)通知應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限，并由法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋單
位公章。若由授權(quán)代表簽署的應(yīng)附對(duì)應(yīng)的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知原
件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)通知即生效。基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有
保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法
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規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)送給基金托管人的紙質(zhì)指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支
付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章。對(duì)電子直
連劃款指令或者網(wǎng)銀形式發(fā)送的指令應(yīng)包括但不限于款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、金額、
賬戶等，基金托管人以收到電子指令為合規(guī)有效指令。
基金管理人下達(dá)的指令必須要素齊全，詞語(yǔ)準(zhǔn)確?；鸸芾砣讼逻_(dá)的指令要
素不全或語(yǔ)意模煳的，基金托管人有權(quán)附注相應(yīng)的說明后立即將指令退還給基金
管理人，要求其重新下達(dá)有效的指令，因此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，由過錯(cuò)方承
擔(dān)責(zé)任。
相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托
管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（以下簡(jiǎn)稱“被授權(quán)人”）代表基金
管理人用電子直連劃款指令或者網(wǎng)銀指令等雙方約定的方式向基金托管人發(fā)送，
并以電子郵件、傳真或其他雙方認(rèn)可的方式作為應(yīng)急方式備用?；鸸芾砣擞辛x
務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管
人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失不由基金托管人承擔(dān)。基
金托管人依照本托管協(xié)議及“授權(quán)通知”約定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行
指令。對(duì)于被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；?
金管理人應(yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)
權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基
金管理人應(yīng)確保指令的合法合規(guī)性和有效性?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基
金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。發(fā)送指令日完成劃款的指令，基金管理人
應(yīng)給基金托管人預(yù)留出距劃款截至?xí)r點(diǎn)至少2個(gè)工作小時(shí)的指令執(zhí)行時(shí)間，對(duì)于
15:00以后收到的指令，基金托管人應(yīng)盡力配合劃款，但不保證款項(xiàng)能及時(shí)到賬。
由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資
金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
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基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)驗(yàn)證指令的要素是否齊全、審
核印鑒和簽章是否與預(yù)留印鑒和簽章樣本表面相符，復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)
執(zhí)行，不得延誤。
基金管理人應(yīng)保證發(fā)送指令同時(shí)提交的相關(guān)交易憑證或單據(jù)、合同及其他有
關(guān)會(huì)計(jì)資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、
不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給基金財(cái)產(chǎn)造成損失，基
金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時(shí)，基金銀行賬戶有足夠的資金余
額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人在已履行及時(shí)通知義務(wù)的
情況下不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。
如果基金管理人的指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授
權(quán)通知等情形，基金托管人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金
管理人或基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，但基金托管人未按基金
合同、本協(xié)議約定盡審核義務(wù)執(zhí)行指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而未及時(shí)通知基金管
理人等其他過錯(cuò)而造成損失的情形除外。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不完整等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)當(dāng)視情況
暫緩或拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議
或有關(guān)基金法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式
通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并反饋，由此造成的損
失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人發(fā)送的正
常有效指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)采取措施進(jìn)行補(bǔ)救，給基金、基金份額持有人、
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基金管理人造成損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，
使用電子郵件、傳真或其他基金托管人和基金管理人確認(rèn)過的方式向基金托管人
發(fā)出由法定代表人或其授權(quán)代表簽字和加蓋公章的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話
通知基金托管人。若由授權(quán)代表簽署的應(yīng)附法定代表人的授權(quán)書。變更通知應(yīng)載
明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽章樣本。基金托管人收到變更通知當(dāng)日將
回函書面發(fā)送基金管理人或通過電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載
明的生效時(shí)間生效。若變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)
間，則授權(quán)變更于基金托管人確認(rèn)收到變更通知時(shí)生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)
工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人?；鸸芾砣擞辛x務(wù)保持正
本與變更通知的一致性，如正本與之前發(fā)送的變更通知不一致的，以之前發(fā)送的
變更通知為準(zhǔn)，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)人通知生效后，
對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基
金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券/期貨買賣的證券/期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人應(yīng)制定選擇證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)商的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸芾砣素?fù)
責(zé)選擇證券經(jīng)紀(jì)商，由基金管理人與基金托管人及證券經(jīng)紀(jì)商簽訂本基金的證券
經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，明確三方在本基金參與場(chǎng)內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交
收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將本基金財(cái)產(chǎn)的傭金
費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人，以便基金托管人
估值核算使用。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，
可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
本基金采用券商結(jié)算模式。本基金通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)商
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作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)
機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，
該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對(duì)各類交易品種制定結(jié)
算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)商代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券
資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)商原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的
責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法完成，責(zé)任由基金管理人
承擔(dān)。如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托
管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失。
對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。
場(chǎng)外資金對(duì)外投資劃款由基金托管人憑基金管理人符合本托管協(xié)議約定的
有效資金劃撥指令和相關(guān)投資合同（如有）進(jìn)行資金劃撥；場(chǎng)外投資本金及收益
的劃回，由基金管理人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)資金劃撥回產(chǎn)品托管戶事宜。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行核對(duì)。對(duì)外披露各
類基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易
記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不
完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由責(zé)任方承擔(dān)。
每個(gè)交易日18：00前基金托管人向基金管理人以雙方約定的形式發(fā)送《資
金調(diào)節(jié)表》。
對(duì)基金證券賬目，基金管理人和基金托管人每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金證券
賬目，確保雙方賬目相符；基金托管人至少每月進(jìn)行一次賬實(shí)核對(duì)。
對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
對(duì)交易記錄，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次。
東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算得出的結(jié)果，各類基金份額凈值的計(jì)算均
精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制，具體可參見相關(guān)
公告。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托
管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算
或公告。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯(cuò)
誤。
（四）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記
賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相
關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)
會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)
查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，
暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（五）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編
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制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理
人不再更新基金招募說明書。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編
制及復(fù)核；在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)
核；在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束
之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制及復(fù)核。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和
基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為
準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具
加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，相關(guān)各方各自留存一份。
如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一
致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情
況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，
需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書或進(jìn)行電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件
審核時(shí)提示。
（六）暫停估值的情形
1、本基金投資所涉及的證券、期貨交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫
停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
十、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理
人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保
密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定或者有
權(quán)機(jī)關(guān)要求之外，不得在其公開披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。但是，如下
情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、基金管理人或基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)的外部法律顧
問、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)人員、技術(shù)顧問等做出的必要信息披露。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定各自承擔(dān)相
應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)
督、保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、
基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生
效公告、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和
季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、基金凈值信息、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、
清算報(bào)告、參與股指期貨交易的信息、參與國(guó)債期貨交易的信息、參與股票期權(quán)
交易的信息、參與港股通交易的信息、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、實(shí)施側(cè)袋
機(jī)制期間的信息披露、投資存托憑證的信息披露、投資非公開發(fā)行股票的信息披
露、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息，
由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，
對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、
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基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基
金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書
面或電子確認(rèn)。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告部分，經(jīng)符合法律法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)后，方可披露。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒
介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定
媒介披露。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制，投資者可以免費(fèi)查閱。
在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突?
金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（三）暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露相關(guān)的基金
信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他情形。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤
后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金
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財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可
支付日支付。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤
后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可
支付日支付。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一
日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤
后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可
支付日支付。
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（四）基金其他費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)算和支付。
（五）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和基金
合同、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解
釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無(wú)正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付但應(yīng)及
時(shí)告知基金管理人。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和持有的
基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，保存期限不少于法定最低期限?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)分別保管基金份
額持有人名冊(cè)，保存期限不少于法定最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律
法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管
業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法定最低期
限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本或加蓋基金管理
人公章的復(fù)印件送達(dá)基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真或通過雙方均認(rèn)可的其他方式發(fā)送至基金托管人。
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（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊(cè)、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不少于法定最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做
出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管
理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時(shí)基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，
保證不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨
時(shí)基金托管人及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予
積極配合，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)
凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有
人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金經(jīng)營(yíng)過程中任何尚未按法律
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法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和分
紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)基金管理
人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：（1）
承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投
資；（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（5）
向其基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其
他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活
動(dòng)。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，
由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止行為的，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按照調(diào)整后的規(guī)
定執(zhí)行。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)當(dāng)依據(jù)
法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求履行適當(dāng)程序。本協(xié)議約定事項(xiàng)如與法律法規(guī)、基
金合同的規(guī)定相沖突的，應(yīng)以法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定為準(zhǔn)；基金合同未約定
的，應(yīng)以本協(xié)議約定為準(zhǔn)。
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2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況之一的，本托管協(xié)議終止：
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金托
管業(yè)務(wù)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管
理業(yè)務(wù)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定、本協(xié)議或者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人
造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)
或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限
于直接經(jīng)濟(jì)損失。但是發(fā)生下列情況之一的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失
等。
東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
（二）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人
利益的前提下，本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范
圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失
進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的
合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因未能避免或更正錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)
產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基
金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好
協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人
具有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)和律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履
行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)募集注冊(cè)本基金時(shí)提交的本基金托管
協(xié)議草案，該等草案系經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章以及雙方法定代表人或授
權(quán)代表簽字/蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方可能不時(shí)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)
議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
（二）基金托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生
效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式貳份，基金管理人和基金托管人分別持有壹份，
每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確約定外，本協(xié)議的用語(yǔ)定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商處理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管
協(xié)議上加蓋公章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽章或簽字，并注明基金托
管協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。
東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
本頁(yè)無(wú)正文，為《東方紅中證全指指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》的簽字蓋
章頁(yè)。
基金管理人：上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：上海
簽訂日期：年月日
基金托管人：華夏銀行股份有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點(diǎn)：北京
簽訂日期：年月日
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