惠升均衡回報(bào)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
惠升均衡回報(bào)混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：惠升基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
重要提示
1.惠升均衡回報(bào)混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的發(fā)售已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2025年9月16日證監(jiān)許可[2025]2053號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。
2.本基金是混合型證券投資基金。本基金的運(yùn)作方式為契約型、開(kāi)放式。
3.本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為惠升基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公
司”），基金托管人為平安銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“平安銀行”）。
4.本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)
構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資
人。
5.本基金募集期自2025年11月17日至2025年12月5日，通過(guò)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
公開(kāi)發(fā)售。本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可
根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6.本基金的基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)包括本公司的直銷機(jī)構(gòu)和本公司指定的代銷機(jī)構(gòu)，本公
司指定的代銷機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)本公告“基金募集的基本情況”中“銷售機(jī)構(gòu)”部分?；?
份額發(fā)售機(jī)構(gòu)辦理本基金開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各基金份
額發(fā)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
7.投資者在首次認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提出開(kāi)立本公司基金
賬戶和銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶的申請(qǐng)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資者只能開(kāi)立和使用一個(gè)
基金賬戶，已經(jīng)開(kāi)立本公司基金賬戶的投資者可免予申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶。
投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、
合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過(guò)有效期，請(qǐng)及時(shí)
辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認(rèn)購(gòu)。
8.募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息），并將采
用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制，即：若募集期內(nèi)本基金有效認(rèn)購(gòu)總金額超
過(guò)20億元，則對(duì)募集期本基金的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用末日比例確認(rèn)的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)
部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資人，末日比例配售的結(jié)果以基金管理人公告為
準(zhǔn)。
9.本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。本基金每份基金份額初始面值為1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00
元。投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，需按基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。在募集
期內(nèi)，投資者單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為1元人民幣（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及
交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基
金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。
10.基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表
銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否成功應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在基金合
同生效后到其辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購(gòu)份額?；鸸芾砣思盎?
金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)對(duì)確認(rèn)結(jié)果的通知義務(wù)，投資者本人應(yīng)主動(dòng)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)結(jié)
果。
11.本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資人欲了解本基金的詳細(xì)情
況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《惠升
均衡回報(bào)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；本基金的招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在基
金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（www.risingamc.com）。
12.各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。
13.投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話（4000005588）或各銷售機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購(gòu)
事宜。
14.基金管理人可綜合各種情況對(duì)銷售安排及募集期其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)調(diào)整。
15.風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金份額凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波
動(dòng)。投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類
風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，
基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)，本基金持有的信用品種
違約帶來(lái)的信用風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。此外，本基金以1元初始面
值進(jìn)行募集，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，存在基金份額凈值跌破1元初始面值的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為混合型基金，其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)
基金，低于股票型基金。
本基金可通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“港股通機(jī)制”）買賣
規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”），會(huì)面臨港股通
機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市
場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)
可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成
損失）、港股通交易日不連貫帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常
交易，港股通標(biāo)的股票不能及時(shí)賣出，有可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查
閱招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過(guò)股票及存托憑證資產(chǎn)的50%，本基金可根
據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票
或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金可投資存托憑證，除與其他投資于內(nèi)地市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本
基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相
關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股指期貨、國(guó)債期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約，其價(jià)
值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評(píng)價(jià)主要源自于對(duì)掛鉤資產(chǎn)的價(jià)格與價(jià)格波動(dòng)的預(yù)
期。投資于衍生品需承受杠桿性風(fēng)險(xiǎn)、到期日風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券?；鸸芾砣穗m然已制定了投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制
度，但本基金仍將面臨資產(chǎn)支持證券所特有的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等各種
風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的相關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管
理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱
讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》、《基金合同》、基金
產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等
判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決
策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
一、基金募集的基本情況
1.基金名稱
惠升均衡回報(bào)混合型證券投資基金
（本基金A類基金份額簡(jiǎn)稱：惠升均衡回報(bào)混合A，基金代碼：025702；C類基金份額
簡(jiǎn)稱：惠升均衡回報(bào)混合C，基金代碼：025703）
2.基金類型
混合型證券投資基金
3.基金運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
4.基金的存續(xù)時(shí)間
不定期
5.基金份額初始面值
1.00元人民幣
6.發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
7.募集規(guī)模
募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息），并將采用末
日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制，即：若募集期內(nèi)本基金有效認(rèn)購(gòu)總金額超過(guò)20
億元，則對(duì)募集期本基金的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用末日比例確認(rèn)的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的
認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資人，末日比例配售的結(jié)果以基金管理人公告為準(zhǔn)。
8.銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)：
1）惠升基金管理有限責(zé)任公司直銷中心
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大道浙商國(guó)際5棟1單元902號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)B座18層
法定代表人：張金鋒
成立時(shí)間：2018年9月28日
客服電話：4000005588
直銷電話：010-86329188
傳真：010-86329180
聯(lián)系人：林奕佳
網(wǎng)址：www.risingamc.com
2）惠升基金管理有限責(zé)任公司電子直銷平臺(tái)（包括直銷網(wǎng)站www.risingamc.com和管
理人指定的其他電子交易平臺(tái)）
（2）代銷機(jī)構(gòu)：
1）平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：陳霞
客戶服務(wù)電話：95511
公司網(wǎng)址：bank.pingan.com
2）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
聯(lián)系人：王俊文
客戶服務(wù)電話：95575
公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管
理人網(wǎng)站公示基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
9.基金募集期與基金合同生效
本基金募集期為2025年11月17日至2025年12月5日。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金
管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況適當(dāng)延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期；同時(shí)也可
根據(jù)認(rèn)購(gòu)和市場(chǎng)情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會(huì)另行公告。另外，如
遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1.發(fā)售方式
本基金募集期內(nèi)，基金份額在直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)的各基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售，直銷機(jī)
構(gòu)即本公司（包括本公司直銷中心及電子直銷平臺(tái)），代銷機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)本公告“基金
募集的基本情況”中“銷售機(jī)構(gòu)”部分。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投
資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
2.認(rèn)購(gòu)方式及確認(rèn)
（1）本基金的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。
（2）基金投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
（3）若投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無(wú)效，本公司應(yīng)當(dāng)將投資人認(rèn)購(gòu)金額本金足額退還投
資者。
3.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
（1）投資者在認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)需交納前端認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
100萬(wàn)元以下 1.20%
大于等于100萬(wàn)元，小于200萬(wàn)元 0.80%
大于等于200萬(wàn)元，小于500萬(wàn)元 0.50%
500萬(wàn)元（含）以上 每筆1000元
（2）投資者認(rèn)購(gòu)C類基金份額時(shí)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)為0。
（3）本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)由認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)
產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。募集期間發(fā)生
的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。若投資人重復(fù)認(rèn)購(gòu)
時(shí)，需按單筆認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率分別計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
4.認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算按照四舍五入法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
（1）A類基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率的情形下：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期間的利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額的情形下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)期間的利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者投資30萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金的A類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)
生的利息為30.00元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.20%，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝300,000/（1+1.20%）＝296,442.69元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝300,000－296,442.69＝3,557.31元
認(rèn)購(gòu)份額＝（296,442.69+30.00）/1.00＝296,472.69份
即：投資者投資30萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金的A類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生
的利息為30.00元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.20%，則可得到296,472.69份A類基金份額。
（2）C類基金份額認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝(認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額初始面值
例：某投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金的C類基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息50.00
元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（100,000＋50.00）/1.00=100,050.00份
即：投資人投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金的C類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在募集期內(nèi)獲得的
利息，可得到100,050.00份C類基金份額。
5.認(rèn)購(gòu)限制
（1）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）在募集期內(nèi)，投資者單筆認(rèn)購(gòu)最低金額為1元人民幣（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)
對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（3）投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，
但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。
（4）募集期間的單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額不設(shè)上限。但募集期結(jié)束時(shí)，如本基金單
個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例
確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能
導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
6.募集期利息的處理方式
本基金的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份
額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
三、投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
本程序說(shuō)明僅供投資者參考，具體程序及相關(guān)事宜以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（一）直銷中心業(yè)務(wù)辦理程序
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金發(fā)售日的9：00至17：00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。
2.投資者在本公司直銷中心辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)
（1）個(gè)人投資者須提供下列材料：
1）本人有效身份證明原件及復(fù)印件（第二代身份證、軍官證、文職證等）；
2）填妥的《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》；
3）指定的同名銀行存折或銀行儲(chǔ)蓄卡及復(fù)印件；
4）提供填妥并簽字的《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷（個(gè)人）》；
5）提供填妥并簽字的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》；
6）直銷機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料。
委托他人代辦開(kāi)戶的還須：
1）提供經(jīng)本人簽字確認(rèn)或經(jīng)公證的委托代辦開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)；
2）提供授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件。
（2）機(jī)構(gòu)投資者須提供下列材料：
1）填妥的加蓋印鑒的《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）》；
2）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正（副）本、組織機(jī)構(gòu)代碼證及稅務(wù)登記證復(fù)印件，加蓋印鑒；
3）開(kāi)展金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證明復(fù)印件，加蓋印鑒（僅適用于金融機(jī)構(gòu)）；
4）法人或負(fù)責(zé)人身份證件復(fù)印件，加蓋印鑒；
5）銀行開(kāi)戶許可證或銀行出具的該機(jī)構(gòu)投資者在銀行開(kāi)立的存款賬戶開(kāi)戶證明復(fù)印件，
加蓋印鑒；
6）機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書(shū)（本公司標(biāo)準(zhǔn)文本），加蓋印鑒；
7）授權(quán)經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件，加蓋印鑒；
8）提供填妥的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷》，加蓋印鑒；
9）《印鑒卡》（一式兩份）；
10）開(kāi)通傳真交易的需要簽署《惠升基金電子交易協(xié)議書(shū)》，加蓋印鑒（一式兩份）；
11）填妥的加蓋印鑒的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；
12）非自然人客戶受益所有人信息登記所需的其他文件；
13）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.投資者在本公司直銷中心辦理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)
（1）個(gè)人投資者須提供下列材料：
1）本人有效身份證明原件及復(fù)印件（第二代身份證、軍官證、文職證等）；
2）銀行付款憑證回單聯(lián)復(fù)印件；
3）填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》并簽名；
4）填妥的《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》或《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者
確認(rèn)書(shū)》并簽名。
（2）機(jī)構(gòu)投資者須提供下列材料：
1）授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件復(fù)印件，加蓋印鑒；
2）匯款憑證；
3）填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》并加蓋印鑒；
4）填妥的《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》或《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者
確認(rèn)書(shū)》并加蓋印鑒。
4.本公司直銷資金劃轉(zhuǎn)賬戶
（1）直銷中心賬戶信息
投資者在直銷中心認(rèn)購(gòu)本基金，需在募集期內(nèi)，將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司直銷清算賬
戶：
戶名：惠升基金管理有限責(zé)任公司
開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：216200100101976211
大額支付行號(hào)：309290000107
（2）電子直銷平臺(tái)匯款交易賬戶信息
個(gè)人投資者在電子直銷平臺(tái)以“匯款交易”方式認(rèn)購(gòu)基金的，請(qǐng)使用其預(yù)留銀行卡在銀
行端以網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬或柜臺(tái)匯款方式匯款至本公司指定的匯款交易業(yè)務(wù)收款賬戶：
戶名：惠升基金管理有限責(zé)任公司
開(kāi)戶銀行：興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
賬號(hào)：216200100102050775
大額支付行號(hào)：309290000107
5.注意事項(xiàng)：
（1）一個(gè)投資者只能開(kāi)立一個(gè)基金賬戶。
（2）通過(guò)本公司直銷中心辦理業(yè)務(wù)的，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之
前未到達(dá)本公司指定的直銷清算賬戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作廢，投資者需重新提交認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)并確保資金在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前到達(dá)本公司指定的直銷清算賬戶。通過(guò)本公司
電子直銷平臺(tái)辦理業(yè)務(wù)的，若投資者在交易日的15：00之前提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，但在當(dāng)日15：
00之前未完成支付，則該筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)作廢，投資者需重新提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，并在下一個(gè)交易
日15：00前完成支付。在本基金發(fā)行截止日的截止時(shí)間之前，若投資者的認(rèn)購(gòu)資金未到達(dá)
本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)。
（3）投資人T日提交開(kāi)戶申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不
辦公則順延）到辦理開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查
詢，通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交開(kāi)戶申請(qǐng)的還可通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢。
（4）投資人T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不
辦公則順延）到辦理認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)接受情況，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上查詢系
統(tǒng)查詢。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過(guò)本公司客戶服務(wù)
中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查詢，通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的還可通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢。
（5）本公司不接受投資人使用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)基金，投資人必須預(yù)先在用于認(rèn)購(gòu)基金的銀行
卡（折）中存入足額的資金。
（6）具體業(yè)務(wù)辦理規(guī)則和程序以本公司直銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，投資者填寫(xiě)的資料需真
實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引發(fā)的錯(cuò)誤和損失，由投資者自行承擔(dān)。
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。
四、清算與交割
1.本基金的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額，歸基金份額持有
人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
2.本基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動(dòng)用。
3.若投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分確認(rèn)為無(wú)效，無(wú)效申請(qǐng)部分對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將退
還給投資者。
4.本基金發(fā)售結(jié)束后由登記機(jī)構(gòu)完成權(quán)益登記。投資者應(yīng)在基金合同生效后，到其辦
理認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢實(shí)際認(rèn)購(gòu)份額。
五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
1.基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金
管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2.基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存
款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾?
人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
六、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：惠升基金管理有限責(zé)任公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大道浙商國(guó)際5棟1單元902號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)B座18層
法定代表人：張金鋒
成立時(shí)間：2018年9月28日
電話：4000005588
傳真：010-86329180
聯(lián)系人：林奕佳
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊(cè)住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號(hào)平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
注冊(cè)資本：19,405,918,198元人民幣
聯(lián)系人：董德程
聯(lián)系電話：0755-88674238
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1.直銷機(jī)構(gòu)
（1）惠升基金管理有限責(zé)任公司直銷中心
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大道浙商國(guó)際5棟1單元902
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)B座18層
法定代表人：張金鋒
成立時(shí)間：2018年9月28日
客服電話：4000005588
直銷電話：010-86329188
傳真：010-86329180
聯(lián)系人：林奕佳
網(wǎng)址：www.risingamc.com
（2）惠升基金管理有限責(zé)任公司電子直銷平臺(tái)（包括直銷網(wǎng)站www.risingamc.com和
管理人指定的其他電子交易平臺(tái)）
2.代銷機(jī)構(gòu)
（1）平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：陳霞
客戶服務(wù)電話：95511
公司網(wǎng)址：bank.pingan.com
（2）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
聯(lián)系人：王俊文
客戶服務(wù)電話：95575
公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管
理人網(wǎng)站公示基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：惠升基金管理有限責(zé)任公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)柳梧大道浙商國(guó)際5棟1單元902號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)B座18層
法定代表人：張金鋒
電話：4000005588
傳真：010-86329180
聯(lián)系人：張曉霞
（五）律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、吳衛(wèi)英
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路16號(hào)院7號(hào)樓1101
辦公地址：北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路16號(hào)院7號(hào)樓11層
法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）：梁春
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：范鵬飛
電話：010-53207639
傳真：010-58350006
聯(lián)系人：申春梅
惠升基金管理有限責(zé)任公司
2025年11月10日
惠升均衡回報(bào)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf