東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書
東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書
基金管理人：東興基金管理有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
重要提示
東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
于【2025】年【7】月【21】日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2025】1527
號文注冊募集。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)
中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的
價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資者
認購（或申購）本基金時應認真閱讀本招募說明書。
本基金的標的指數(shù)為中債-1-3年政策性金融債指數(shù)。
1.樣本選取方法
1.1.債券種類
政策性銀行債
1.2.上市地點
全國銀行間債券市場
1.3.托管余額/發(fā)行量
上市1年內(nèi)的債券：發(fā)行量無限制
上市1年及以上的債券：發(fā)行量大于或等于200億元
1.4.債券剩余期限
0.5 年-3 年（包含0.5和3年）
1.5.債券幣種
人民幣
1.6.付息方式
附息式固定利率
1.7.上市期限
上市7年內(nèi)
1.8.含權債
不包含含權債
1.9.取價源
以中債估值為參考（價格偏離度參數(shù)為0.1%），優(yōu)先選取合理的最優(yōu)雙邊
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報價中間價，若無則取合理的銀行間市場加權平均結算價，再無則直接采用中
債估值價格。
2.指數(shù)計算
2.1.基準日
2011 年12月31日，基點值為100
2.2.指數(shù)計算頻率
每個全國銀行間債券市場交易日計算
3. 待償期分段子指數(shù)
不包含
4. 指數(shù)調整
成份券原則上每月第一個全國銀行間債券市場交易日調整
有關標的指數(shù)具體編制方案及成份券信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：
https://yield.chinabond.com.cn/。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，
本基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，包括：因經(jīng)濟因素、政治因素、
投資心理和交易制度等各種因素的影響而形成的市場風險，由于基金投資人連
續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的
基金管理風險、合規(guī)性風險、操作和技術風險、本基金的特有風險、本基金法
律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險等等。本
基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨標的指數(shù)的風險、基金跟蹤偏離風
險、跟蹤誤差控制未達約定目標風險、指數(shù)編制機構停止服務風險、成份券停
牌或違約風險等，詳見本基金招募說明書“風險揭示”部分。
本基金為債券型指數(shù)基金，其預期風險和預期收益理論上低于股票型基金、
混合型基金，高于貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復制和
動態(tài)最優(yōu)化的方法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表
的債券市場相似的風險收益特征。
本基金主要投資于標的指數(shù)的成份券及備選成份券。為更好地實現(xiàn)投資目
標，本基金還可投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的非屬成份券及備選成份券的其他債
券（包括國債、政策性金融債）、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議
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存款、通知存款等）、貨幣市場工具，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。本基金不投資于股票
等權益類資產(chǎn)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理
人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)
的80%，投資于待償期為0.5-3年（包含0.5年和3年）的標的指數(shù)成份券和備
選成份券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金持有的現(xiàn)金或者到期日
在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、
存出保證金及應收申購款等。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比
例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
本基金主要投資于政策性金融債，可能面臨政策性銀行改制后的信用風險、
流動性風險、投資集中度風險、轉型或終止基金合同的風險等。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的20%，
但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或者超過20%的除外。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相
應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節(jié)。
側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，投資者不得辦理
側袋賬戶份額的申購贖回等業(yè)務。請基金份額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容并關注
本基金啟用側袋機制時的特定風險。
投資有風險，投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、
基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收
益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金
是否和投資者的風險承受能力相適應?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預示
其未來業(yè)績表現(xiàn)。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策
后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
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目錄
一、緒言................................................................................................................................................5
二、釋義................................................................................................................................................6
三、基金管理人................................................................................................................................12
四、基金托管人................................................................................................................................20
五、相關服務機構...........................................................................................................................27
六、基金的募集................................................................................................................................29
七、基金合同的生效......................................................................................................................34
八、基金份額的申購、贖回與轉換.........................................................................................36
九、基金的投資................................................................................................................................48
十、基金的財產(chǎn)................................................................................................................................54
十一、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................55
十二、基金的收益與分配............................................................................................................60
十三、基金的費用與稅收............................................................................................................62
十四、基金的會計和審計............................................................................................................65
十五、基金的信息披露.................................................................................................................66
十六、側袋機制................................................................................................................................74
十七、風險揭示................................................................................................................................76
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算............................................................83
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.......................................................................................................85
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................................................................................103
二十一、對基金份額持有人的服務.......................................................................................119
二十二、其他應披露事項..........................................................................................................120
二十三、招募說明書存放及查閱方式..................................................................................121
二十四、備查文件.........................................................................................................................122
東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風
險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡
稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡
稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)
基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，以
及《東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基
金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金（以下
簡稱“基金”或“本基金”）的投資目標、策略、風險、費率等與投資者投資決
策有關的全部必要事項，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委
托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作
任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會
（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務
的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和
基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資者
欲了解本基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
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二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
基金或本基金：
指東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
基金管理人：
指東興基金管理有限公司
基金托管人：
指江蘇銀行股份有限公司
基金合同或《基金合
同》：
指《東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
托管協(xié)議：
指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《東興中
債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
招募說明書或本招募說
明書：
指《東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
招募說明書》及其更新
基金產(chǎn)品資料概要： 指《東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
基金份額發(fā)售公告： 指《東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告》
法律法規(guī)：
指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范
性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當
事人有約束力的決定、決議、通知等
《基金法》：
指2003 年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常
務委員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第
十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議
修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月
24 日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四
次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中
華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中
華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時
做出的修訂
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《銷售辦法》：
指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1
日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理
辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
《信息披露辦法》： 指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修
改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
《運作辦法》：
指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日
實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒
布機關對其不時做出的修訂
《流動性風險管理規(guī)
定》：
指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險
管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂
《指數(shù)基金指引》： 指中國證監(jiān)會 2021 年 1 月 22 日頒布、同年 2 月
1 日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第 3 號
—指數(shù)基金指引》及頒布機關對其不時做出的修訂
中國證監(jiān)會：
指中國證券監(jiān)督管理委員會
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構： 指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
基金合同當事人：
指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金
份額持有人
個人投資者：
指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的
自然人
機構投資者：
指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國
境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并
存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
合格境外投資者：
指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修
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訂）及相關法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境
內(nèi)證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機
構投資者和人民幣合格境外機構投資者
投資人、投資者：
指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他
投資人的合稱
基金份額持有人：
指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
基金銷售業(yè)務：
指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定
期定額投資等業(yè)務
銷售機構：
指東興基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中
國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并
與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷
售業(yè)務的機構
登記業(yè)務：
指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登
記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅
利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過
戶等
登記機構：
指辦理登記業(yè)務的機構。基金的登記機構為東興基金
管理有限公司或接受東興基金管理有限公司委托代
為辦理登記業(yè)務的機構
基金賬戶：
指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管
理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
基金交易賬戶：
指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理認購、申購、贖回、轉換及定期定額投資等
業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
基金合同生效日：
指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
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件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完
畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
基金合同終止日：
指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告
的日期
基金募集期：
指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，
最長不得超過3個月
存續(xù)期：
指基金合同生效至終止之間的不定期期限
工作日：
指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
T 日：
指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他
業(yè)務申請的開放日
T+n 日：
指自T日起第n個工作日(不包含T日)
開放日：
指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工
作日
開放時間：
指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
《業(yè)務規(guī)則》：
指《東興基金管理有限公司開放式證券投資基金注冊
登記業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式
證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和
投資人共同遵守
認購：
指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明
書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
申購：
指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明
書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
贖回：
指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招
募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的
行為
基金轉換：
指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時
有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理
的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其
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東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書
他基金基金份額的行為
轉托管：
指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實
施的變更所持基金份額銷售機構的操作
定期定額投資計劃： 指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購
日、申購金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定申
購日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理
基金申購申請的一種投資方式
巨額贖回：
指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份
額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申
購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后
的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
元：
指人民幣元
A 類基金份額：
指在投資者認購、申購時收取認購、申購費用，在贖
回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不計提銷售服務
費的基金份額
C 類基金份額：
指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費而不收取認
購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用
的基金份額
基金收益：
指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款
利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來
的成本和費用的節(jié)約
基金資產(chǎn)總值：
指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應
收款項及其他資產(chǎn)的價值總和
基金資產(chǎn)凈值：
指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
基金份額凈值：
指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
基金資產(chǎn)估值：
指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
流動性受限資產(chǎn)：
指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在
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東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書
10 個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約
定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行
人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
擺動定價機制：
指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額
凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分
配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金
份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益
不受損害并得到公平對待
側袋機制：
指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至
一個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化
解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險
管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬
戶，專門賬戶稱為側袋賬戶
特定資產(chǎn)：
包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技
術仍導致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）
按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價
值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存
在重大不確定性的資產(chǎn)
規(guī)定媒介：
指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的
全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包
括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基
金電子披露網(wǎng)站）等媒介
銷售服務費：
指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售
以及基金份額持有人服務的費用
不可抗力：
指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的
客觀事件
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東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：東興基金管理有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號院1號樓1-190室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座15層
法定代表人：牛南潔
設立日期：2020年3月17日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2020】256號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：20000萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-83770200
股權結構：
序號
股東名稱
出資額
出資比例
1
東興證券股份有限公司 20000萬元（2億元人民幣） 100%
合計
20000 萬元（2億元人民幣） 100%
（二）主要人員情況
1、董事人員情況
王洪亮先生，博士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權?，F(xiàn)任東興證
券股份有限公司黨委副書記、董事、總經(jīng)理，東興基金管理有限公司董事長。曾
任深圳外匯經(jīng)紀中心業(yè)務經(jīng)理；中國新技術創(chuàng)業(yè)投資公司深圳證券部部門經(jīng)理；
首創(chuàng)證券有限責任公司深圳證券營業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理；首創(chuàng)證券有限責任公
司經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理；首創(chuàng)證券有限責任公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、經(jīng)紀業(yè)
務事業(yè)部總裁（兼）、深圳分公司總經(jīng)理（兼）、資產(chǎn)管理事業(yè)部總裁（兼）、
黨委委員、安徽分公司總經(jīng)理（兼）；北京市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
企業(yè)改革處副處長（掛職鍛煉）；中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司董事；首正德
盛資本管理有限公司董事長；北京望京私募基金管理有限公司董事長。
張蓓女士，碩士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權?，F(xiàn)任東興基金
管理有限公司副董事長。曾就職于四川省化工設計院、對外經(jīng)濟貿(mào)易大學、廣東
發(fā)展銀行北京分行、興業(yè)銀行北京分行。曾任中國銀行業(yè)協(xié)會會員部員工、辦公
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室行政主管、自律部副主任；天津銀行北京分行員工、綜合管理部副總經(jīng)理、人
力資源部副總經(jīng)理（主持）、人力資源部總經(jīng)理及北京中關村支行行長；東興證
券股份有限公司人力資源部職員、人力資源部助理總經(jīng)理、人力資源部副總經(jīng)理、
黨委組織部副部長、黨委組織部副部長（主持）、人力資源部副總經(jīng)理（主持）、
黨委巡查辦公室主任、黨委組織部部長、人力資源部總經(jīng)理。
黃言先生，碩士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權。現(xiàn)任東興基金
管理有限公司董事、總經(jīng)理、財務負責人。曾就職于吉林省順維對外經(jīng)濟貿(mào)易總
公司。曾任中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行資金計劃部債券發(fā)行處主任科員(主持工作)、副處
長(主持工作)、處長，資金部債券發(fā)行處處長、資金部副總經(jīng)理；上銀基金管理
有限公司副總經(jīng)理;國聯(lián)基金管理有限公司（原“中融基金管理有限公司”）常
務副總裁、副董事長、副總裁。
曲冬松先生，本科學歷，中國國籍，無境外永久居留權?，F(xiàn)任東興基金管理
有限公司董事。曾任山東省絲綢展銷大樓員工；山東省絲綢總公司財務處辦事員、
投資開發(fā)部辦事員、投資開發(fā)部副主任科員、改革改制辦公室（萬方公司）主任
科員；山東德潤創(chuàng)業(yè)投資有限公司總經(jīng)理；山東海潤投資集團有限公司第三產(chǎn)業(yè)
本部濟南分公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理；山東海潤投資集團有限公司第三產(chǎn)業(yè)本部濟
南國際商務酒店總經(jīng)理；山東海潤投資集團有限公司第三產(chǎn)業(yè)本部副總經(jīng)理；山
東海潤投資集團有限公司青島天幕城管理有限公司執(zhí)行副總經(jīng)理；山東旅游實業(yè)
發(fā)展有限公司總經(jīng)理；國泰君安山東分公司辦公室主任、機構業(yè)務部總經(jīng)理；利
得科技有限公司（原上海利得財富）山東區(qū)總經(jīng)理；東興證券股份有限公司濟南
解放路證券營業(yè)部職員、總經(jīng)理；東興證券股份有限公司濟南分公司副總經(jīng)理（主
持）、山東分公司（原濟南分公司）總經(jīng)理。
劉亮先生，碩士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權。現(xiàn)任東興證券
股份有限公司副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官，天翼電子商務有限公司監(jiān)事、
東興基金管理有限公司董事。曾就職于福建省政府辦公廳證券辦、中國證監(jiān)會福
建特派員辦事處。曾任福建省證券監(jiān)督管理委員會科員，中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局
科員、副主任科員、主任科員、黨辦副主任、稽查處副處長、紀委委員、黨辦副
主任（主持）、黨辦主任；東興證券助理總經(jīng)理、董事會辦公室總經(jīng)理、總經(jīng)理
辦公室總經(jīng)理、場外市場業(yè)務總部總經(jīng)理、新疆分公司總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)
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理、福建分公司總經(jīng)理、東興證券董事會秘書，首席信息官；東興證券（香港）
金融控股有限公司董事、天翼電子商務有限公司董事。
張鋒先生，碩士研究生學歷，經(jīng)濟師，中國國籍，無境外永久居留權?，F(xiàn)任
東興證券股份有限公司董事會秘書、助理總經(jīng)理，東興基金管理有限公司董事。
曾任中國銀行股份有限公司總行營業(yè)部出口處職員；港澳國際（集團）有限公司
評審部經(jīng)理；中國東方股權部、實業(yè)部、評估部助理經(jīng)理、副經(jīng)理；東興證券北
京北四環(huán)中路證券營業(yè)部總經(jīng)理、企業(yè)融資部總經(jīng)理、財富管理部總經(jīng)理、機構
客戶部總經(jīng)理。東興證券投資有限公司董事、總經(jīng)理；東興資本投資管理有限公
司董事長。
何帆先生，博士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權?，F(xiàn)任東興基金
管理有限公司獨立董事，上海交通大學安泰經(jīng)濟與管理學院教授。曾任中國社會
科學院世界經(jīng)濟與政治研究所博士后，世界經(jīng)濟編輯部主任，副研究員，研究員，
副所長；中國人民大學重陽金融研究院首席經(jīng)濟學家；北京大學匯豐商學院教授。
岳克勝先生，碩士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權?，F(xiàn)任東興基
金管理有限公司獨立董事，上海電力股份有限公司獨立董事，上海愛建集團股份
有限公司獨立董事。曾任上海證券交易所交易部副經(jīng)理；國信證券股份有限公司
副總裁、總裁。
安保和先生，碩士學位，中國國籍，無境外永久居留權?，F(xiàn)任東興基金管理
有限公司獨立董事，楊凌秦嶺山現(xiàn)代農(nóng)業(yè)股份有限公司董事，浙江源神氫電科技
有限公司董事，道固（海南三亞）投資有限公司總經(jīng)理，陜西信用增進投資股份
有限公司獨立董事，浙江米奧蘭特商務會展股份有限公司獨立董事，陜西秦農(nóng)農(nóng)
村商業(yè)銀行股份有限公司獨立監(jiān)事。曾任中共陜西省委經(jīng)濟工作部一般干部；中
共陜西省委組織部任副處級干部；陜西省科技風險投資有限公司部門經(jīng)理；陜西
信托投資有限公司副總經(jīng)理；陜西證券有限公司董事長、總經(jīng)理；西部證券股份
有限公司總經(jīng)理，西部利得基金管理有限公司董事長。
2、高級管理人員情況
黃言先生，簡歷請參見上述關于董事人員情況的介紹。
李宛霖女士，碩士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權。現(xiàn)任東興基
金管理有限公司督察長。曾任職于中國建設銀行股份有限公司廈門市分行、華夏
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銀行股份有限公司北京分行、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司托管業(yè)務部、中國工商
銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部，歷任民生加銀基金管理有限公司戰(zhàn)略與產(chǎn)品部總
監(jiān)、ETF與指數(shù)投資部副總監(jiān)、方正富邦基金管理有限公司助理總裁、首席產(chǎn)品
官、中銀國際證券股份有限公司產(chǎn)品部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
查新征先生，碩士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權?，F(xiàn)任東興基
金管理有限公司首席信息官。曾任職于國家外匯管理局中央外匯業(yè)務中心、中信
建投證券股份有限公司信息技術部、東興證券股份有限公司基金業(yè)務部。
3、本基金基金經(jīng)理
王卉妍女士，畢業(yè)于廈門大學國際法學專業(yè)，碩士研究生學歷。2013年7
月至2013年10月，任職平安銀行股份有限公司；2013年12月至2014年7月，
任職揚州市現(xiàn)代金融投資集團有限責任公司；2014年9月至2017年5月，任職
中誠信國際信用評級有限責任公司結構融資部分析師/項目經(jīng)理；2017年6月至
2024 年4月，歷任國壽安?；鸸芾碛邢薰狙芯坎垦芯繂T、投資管理二部研
究員、投資經(jīng)理助理；2024年4月至2025年1月，任職國通信托有限責任公司
資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理；2025年2月至2025年3月，任職東興基金管理有限公司
混合資產(chǎn)投資部；2025年3月至今，任職東興基金管理有限公司混合資產(chǎn)投資
部基金經(jīng)理。現(xiàn)任東興興誠利率債債券型證券投資基金、東興安盈寶貨幣市場基
金基金經(jīng)理。
4、基金業(yè)務投資決策委員會成員
黃言先生，簡歷請參見上述關于董事會成員的介紹。
張旭先生，現(xiàn)任東興基金管理有限公司助理總經(jīng)理、權益投資部總經(jīng)理（兼）、
基金經(jīng)理。
孫繼青先生，現(xiàn)任東興基金管理有限公司研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
司馬義買買提先生，現(xiàn)任東興基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)
理。
甘宗衛(wèi)先生，現(xiàn)任東興基金管理有限公司權益投資部聯(lián)席總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
聶建康先生，現(xiàn)任東興基金管理有限公司信用研究部總經(jīng)理。
王超先生，現(xiàn)任東興基金管理有限公司交易部聯(lián)席總經(jīng)理（主持）。
5、上述人員之間均不存在近親屬關系。
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（三）基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機
構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理本基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度、中期和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表本基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為；
12、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決定；
13、有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾
建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行
為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風
險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
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他人從事相關的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾不從事證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；
（4）在包括向中國證監(jiān)會報送的資料中進行虛假信息披露；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有
關規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（9）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、對倒、倒倉等手段操縱市場
價格，擾亂市場秩序；
（10）貶損同行，以提高自己；
（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（12）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹慎的原則
為基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
謀取不當利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開
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的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司發(fā)展規(guī)劃，在
充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施控制程
序與控制措施而形成的系統(tǒng)。公司根據(jù)相關法規(guī)要求，結合自身具體情況，建立
了科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系，并制定了科學完善的內(nèi)部控
制制度。
1、內(nèi)部控制的目標
（1）保證公司經(jīng)營運作遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法
經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；?、公司財務及其他信息的真實、準確、完整、及時。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級
人員，并包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司各部門或機構和崗位職責的設置保持相對獨立，基
金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運作相互分離。
（4）相互制約原則。公司設置的各部門或機構、各崗位權責分明、相互制
衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高
經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的組織體系
（1）董事會：對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任。董
事會下設風險控制與審計委員會，主要負責評價公司整體內(nèi)控風險管理并提出建
議。
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（2）經(jīng)營管理層：對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。
（3）督察長：對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核，定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。
（4）合規(guī)管理部門：公司經(jīng)營管理層重視和支持合規(guī)風控工作，并保證合
規(guī)管理部門的獨立性和權威性，配備了充足合格的合規(guī)風控人員，明確合規(guī)管理
部門及其各崗位的職責和工作流程、組織紀律。合規(guī)管理部門具體負責公司各項
制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況的監(jiān)控、檢查工作。
（5）業(yè)務部門：部門負責人為所在部門的風險控制第一責任人，對本部門
業(yè)務范圍內(nèi)的風險負有管控和及時報告的義務。
（6）崗位員工：員工在其崗位職責范圍內(nèi)承擔相應的內(nèi)控責任，并負有對
崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風險隱患或風險問題及時報告、反饋的義務。
4、內(nèi)部控制的內(nèi)容和內(nèi)部控制制度概述
公司的內(nèi)部控制內(nèi)容包括：投資管理業(yè)務控制、基金銷售與注冊登記業(yè)務控
制、信息披露控制、信息技術系統(tǒng)控制、會計系統(tǒng)控制、監(jiān)察稽核控制等。
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組
成。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本
管理制度的綱要和總攬。公司基本管理制度包括風險管理、投資管理、基金會計、
信息披露、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術管理、公司財務、人力資源管理、資
料檔案管理、業(yè)績評估考核、危機處置等制度。部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度
的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。
5、基金管理人關于內(nèi)部控制的聲明
（1）公司承諾以上關于內(nèi)部控制的披露真實、準確；
（2）公司承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：江蘇銀行股份有限公司（以下簡稱“江蘇銀行”）
住所：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
設立日期：2007年01月22日
注冊地址：南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
公司類型：股份有限公司(上市)
注冊資本：1835132.4463萬元
存續(xù)期間：長期
批準設立文號：蘇銀監(jiān)復[2006]423號
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可【2014】619號
社會統(tǒng)一信用代碼：91320000796544598E
聯(lián)系人：張瑞、蔡越
聯(lián)系電話：025-51811412、025-58587499
客服電話：95319
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
經(jīng)營范圍主要包括：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)
結算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債
券、承銷短期融資券；買賣政府債券、金融債券、企業(yè)債券；從事同業(yè)拆借；提
供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務、代客理財、代理銷售基金、
代理銷售貴金屬、代理收付和保管集合資金信托計劃；提供保險箱業(yè)務；辦理委
托存貸款業(yè)務；從事銀行卡業(yè)務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；
結售匯、代理遠期結售匯；國際結算；自營及代客外匯買賣；同業(yè)外匯拆借；買
賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；網(wǎng)上銀行；
經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構和有關部門批準的其他業(yè)務。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)
相關部門批準后方可開展經(jīng)營活動）
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2、發(fā)展概況
江蘇銀行于2007年1月24日掛牌開業(yè)，是全國20家系統(tǒng)重要性銀行之一,，
總部位于江蘇南京。2016年8月2日，在上海證券交易所主板上市，股票代碼
600919。
江蘇銀行始終堅持以“融創(chuàng)美好生活”為使命，以“融合創(chuàng)新、務實擔當、
精益成長”為核心價值觀，致力于建設“智慧化、特色化、國際化、綜合化”的
服務領先銀行。
截至2025年6月末，江蘇銀行資產(chǎn)總額為4.79萬億元，較上年末增長21.16%；
各項存款余額2.54萬億元，較上年末增長20.22%，各項貸款余額2.43萬億元，
較上年末增長15.98%。上半年實現(xiàn)營業(yè)收入448.64億元，同比增長7.78%，實
現(xiàn)歸母凈利潤202.38億元，同比增長8.05%。截至2025年6月末，江蘇銀行不
良貸款率0.84%，撥備覆蓋率331.02%。
江蘇銀行下轄18家分行和蘇銀金融租賃股份有限公司、蘇銀理財有限責任
公司、蘇銀凱基消費金融有限公司3家子公司，實現(xiàn)了江蘇省內(nèi)縣域全覆蓋，業(yè)
務布局長三角、珠三角、環(huán)渤海三大經(jīng)濟圈。各級機構546家，集團從業(yè)人員2
萬余人。
江蘇銀行的發(fā)展得到了社會各界的肯定。被江蘇省委省政府評為“江蘇省優(yōu)
秀企業(yè)”，連續(xù)四年在江蘇省屬企業(yè)高質量發(fā)展綜合考核中列“第一等次”，江
蘇銀行黨委被表彰為“江蘇省先進基層黨組織”。被原中國銀保監(jiān)會評為“全國
銀行業(yè)金融機構小微企業(yè)金融服務先進單位”，信息科技監(jiān)管評級連續(xù)九年位居
城商行第一。獲評《金融時報》“最具競爭力中小銀行”“最具創(chuàng)新力銀行”等
多項榮譽，被美國《環(huán)球金融》雜志評為“中國最佳城市商業(yè)銀行”，入選福布
斯世界最佳銀行榜。
江蘇銀行高度重視資產(chǎn)托管這一戰(zhàn)略性新興業(yè)務，持續(xù)強化大資管時代下的
資源整合、協(xié)同作戰(zhàn)，對內(nèi)緊密串聯(lián)“大公司、大零售、大金市”三大板塊，對
外主動擁抱“貨幣、資本、信貸、外匯、互聯(lián)網(wǎng)”五大市場，發(fā)揮“信息匯聚中
心、資源整合中心、產(chǎn)品設計中心”的綜合優(yōu)勢以及跨市場、跨條線、跨客群的
紐帶作用，著力使托管服務從投資鏈條的后端向各個環(huán)節(jié)滲透，加快由基礎性服
務向綜合型增值服務轉變，形成“基本客戶群體規(guī)?；?、托管業(yè)務產(chǎn)品多元化、
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系統(tǒng)運營智能化”，為客戶提供一站式、全流程、立體化的托管綜合服務。
（二）主要人員情況
葛仁余，中共黨員，大學學歷，工學學士，高級工程師。曾任中國建設銀行
南京分行科技處處長助理、副處長，中國建設銀行江蘇省分行營業(yè)部運行中心經(jīng)
理、信息技術管理部總經(jīng)理，南京銀行信息技術部總經(jīng)理，江蘇銀行信息科技部
總經(jīng)理，江蘇銀行首席信息官，江蘇銀行黨委委員、副行長，江蘇銀行黨委副書
記、行長?，F(xiàn)任江蘇銀行董事長、黨委書記。
袁軍，中共黨員，大學學歷，工程碩士，經(jīng)濟師。曾任江蘇省聯(lián)社發(fā)展規(guī)劃
處副處長、業(yè)務管理處副處長、業(yè)務發(fā)展部副總經(jīng)理，泰州農(nóng)村商業(yè)銀行黨委書
記、董事長，江蘇省紀委監(jiān)委派駐江蘇銀行紀檢監(jiān)察組組長、江蘇銀行黨委委員。
現(xiàn)任江蘇銀行執(zhí)行董事、行長、黨委副書記。
吳典軍，中共黨員，研究生學歷，經(jīng)濟學博士，高級經(jīng)濟師。曾任中國農(nóng)業(yè)
發(fā)展銀行江蘇省分行辦公室(黨委辦公室)副主任、辦公室副主任、辦公室副主任
(主持工作)，江蘇銀行辦公室主任助理、副主任、主任，江蘇銀行黨委辦公室主
任、宣傳部部長，江蘇銀行董事會秘書?，F(xiàn)任江蘇銀行執(zhí)行董事、副行長、黨委
委員。
（三）托管業(yè)務主要人員情況
江蘇銀行托管專業(yè)人員儲備充足，專業(yè)水平位于業(yè)內(nèi)前列。目前，總行資產(chǎn)
托管部從業(yè)人員數(shù)量為46人。其中，近60%的人員為碩士以上學歷，近90%的部
門人員均具備基金執(zhí)業(yè)資格。
（四）托管業(yè)務經(jīng)營情況
2014 年5月20日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員
會批準獲得證券投資基金托管業(yè)務資格（證監(jiān)許可【2014】619號）。
江蘇銀行總行資產(chǎn)托管部設立于2013年6月，為總行一級部門，負責全行
范圍內(nèi)資產(chǎn)托管業(yè)務的經(jīng)營管理，資產(chǎn)托管部下設基金業(yè)務部、銀保信業(yè)務部、
業(yè)務管理部、風險管理部、估值核算部、交易運營部，形成了較為完善的組織架
構。江蘇銀行已有17家分行成立金融市場部，從業(yè)人員合計近150人；北京、
深圳、上海、南京等重點分行下設資產(chǎn)托管部（二級部），17家分行實現(xiàn)資產(chǎn)
托管團隊的全覆蓋，有效健全了分行層級托管業(yè)務的專業(yè)化管理體系，業(yè)務人員
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來自于自身培養(yǎng)以及基金、券商、托管行等不同的行業(yè)，具有會計、金融、法律、
IT、管理等不同的專業(yè)知識背景，本科以上學歷覆蓋率100%，碩士以上學歷覆
蓋率近60%，團隊成員具有較高的專業(yè)知識水平、良好的服務意識、科學嚴謹?shù)?br/>態(tài)度；部門管理層有20 年以上金融從業(yè)經(jīng)驗，熟知國內(nèi)外證券基金市場的運作。
江蘇銀行依靠嚴密科學的風險管理和內(nèi)部控制體系，以及先進的營運系統(tǒng)和
專業(yè)的服務團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管
理機構和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務。目前江蘇銀行的托管業(yè)務
產(chǎn)品線已涵蓋公募基金、信托計劃、基金專戶、基金子公司專項資管計劃、券商
資管計劃、產(chǎn)業(yè)基金、私募投資基金等。江蘇銀行將在現(xiàn)有的基礎上開拓創(chuàng)新繼
續(xù)完善各類托管產(chǎn)品線，為各類客戶提供現(xiàn)金管理、績效評估、風險管理等個性
化的托管增值服務。
江蘇銀行資產(chǎn)托管業(yè)務在“特色化、智慧化、綜合化、國際化”的戰(zhàn)略指引
下，作為一項不消耗資本的真正非息與轉型業(yè)務，在推動江蘇銀行創(chuàng)新轉型、提
升綜合競爭力的作用逐步顯現(xiàn)。近年來，在加快創(chuàng)新轉型的大背景下，江蘇銀行
資產(chǎn)托管部從分設成立以來，以“托管+”思維為指引，發(fā)揮跨市場、跨條線、
跨客群的紐帶作用，加快創(chuàng)新業(yè)務模式，著力調整業(yè)務結構，持續(xù)強化風險管控，
不斷夯實工作基礎，在較短的時間內(nèi)，實現(xiàn)了規(guī)模和效益的跨越式發(fā)展。在公募
基金托管等重點領域超過了部分股份制銀行，迅速成長為一家能滿足客戶多元化、
個性化需求的專業(yè)托管銀行。
憑借著專業(yè)高效的服務以及迭代創(chuàng)新的能力，江蘇銀行資產(chǎn)托管業(yè)務得到了
監(jiān)管部門、市場同業(yè)及合作客戶的高度信任和充分認可，相繼獲得《中國證券業(yè)
年鑒》編輯委員會頒發(fā)的2016年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管銀行獎、2019年東方財富風云
榜年度最具潛力托管銀行獎、《經(jīng)濟觀察報》主辦2019-2020年度卓越資產(chǎn)托管
銀行獎、2022年金融時報社頒發(fā)的年度優(yōu)秀托管銀行獎、2022年《中國證券報》
頒發(fā)的杰出資產(chǎn)托管銀行獎、2023年《金融界》頒發(fā)的年度卓越托管銀行獎等。
截至2025年6月末，江蘇銀行資產(chǎn)托管資產(chǎn)余額5.06萬億元，較上年末增長
7.32%，為首家托管規(guī)模突破5 萬億元的城商行，其中公募基金托管業(yè)務在應對
復雜多變的形勢挑戰(zhàn)中，積極布局產(chǎn)品、穩(wěn)住規(guī)模，保持城商行領先優(yōu)勢，銀保
信業(yè)務增長較快，戰(zhàn)新基金中標只數(shù)和托管規(guī)模位居江蘇省區(qū)域市場第一。2025
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年上半年實現(xiàn)托管綠色中收4.24 億元，居城商行第1位。
截至2025年6月末，托管154只公開募集證券投資基金，以及基金公司、
證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、企業(yè)年金、股權基金、QDII等其他托管資
產(chǎn)業(yè)務。
江蘇銀行最近一年向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、
誤導性陳述或重大遺漏。
根據(jù)中誠信國際信用評級有限責任公司于2025年6月20日出具的《江蘇銀
行股份有限公司2025年度跟蹤評級報告》，江蘇銀行股份有限公司主體信用等
級為AAA/穩(wěn)定，表明資信水平良好。
（五）北京分行托管業(yè)務經(jīng)營情況
江蘇銀行具有豐富的證券投資基金托管經(jīng)驗，配備了為開展基礎設施基金托
管業(yè)務配備了充足的專業(yè)人員，產(chǎn)品運營方面由總行集中統(tǒng)一運營。
北京分行為江蘇銀行總行下轄一級分行，已成立資產(chǎn)托管二級部，為總、分
行資產(chǎn)托管業(yè)務提供相關服務。截止2025年6月末，北京分行資產(chǎn)托管規(guī)模逾
5530 億，各類型產(chǎn)品近700只。
（六）基金托管人內(nèi)部控制制度
1、風險控制體系
江蘇銀行托管業(yè)務的風險控制系統(tǒng)由三個層次組成。第一層次是基于自我評
估和管理的業(yè)務/職能部門；第二層次為總行內(nèi)審部和風險管理部等風險管理部
門；第三層次為總行內(nèi)部控制與風險管理委員會，共同構筑了銀行托管業(yè)務的風
險控制體系。在具體操作層面已經(jīng)建立了包括指令分類審批、賬戶強控制標識、
重復可疑指令提醒、頭寸監(jiān)控、投資監(jiān)督、系統(tǒng)監(jiān)控、事中監(jiān)督、客戶風險識別、
指令多維度校驗等多種風險防范機制，擁有完善的風險控制體系。
2、風險控制原則
（1）全面性原則。江蘇銀行通過實行全員、全程風險控制的方法，將風險
控制滲透到托管業(yè)務的各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的崗位，確保不留有任何隱患死
角。
（2）預防性原則。江蘇銀行通過樹立“預防為主”的管理理念，以業(yè)務崗
位為主體，從風險發(fā)生的源頭加強內(nèi)部控制，防患于未然，避免業(yè)務操作中各類
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問題的產(chǎn)生。
（3）及時性原則。江蘇銀行總分行業(yè)務團隊通過嚴格履行行內(nèi)托管規(guī)章制
度，釆取有效措施加強內(nèi)部控制。若發(fā)現(xiàn)問題隱患，第一時間啟用應急預案進行
化解。
（4）獨立性原則。江蘇銀行建立了托管業(yè)務內(nèi)部控制機構與托管業(yè)務執(zhí)行
機構的獨立運行體系，通過操作人員和檢查人員分別獨立履行崗位職能，保證內(nèi)
控機構工作不受干擾。
3、風險管理實施
資產(chǎn)托管部在進行風險管理時，制訂嚴格、清晰的管理制度和工作流程，定
期進行風險評估，并經(jīng)常性與風險管理部、內(nèi)審部進行溝通。內(nèi)容包括：建立部
門內(nèi)控制度和監(jiān)督、評估程序；建立部門風險識別方法、指標體系、測量方法及
控制方法；定期評估守規(guī)情況；報告違規(guī)、風險事項發(fā)生情況；根據(jù)規(guī)定處理和
解決風險事項。
風險管理的評估：定期對資產(chǎn)托管部門工作領域的風險管理工作進行系統(tǒng)、
全面的自我評估，同時內(nèi)部控制與風險管理委員會可以根據(jù)需要要求內(nèi)審部對專
項重要風險內(nèi)容進行獨立審計或評估。
風險管理數(shù)據(jù)庫：建立風險管理數(shù)據(jù)庫，對風險管理的政策、主要風險指標、
定期風險評估報告、風險事件處理和分析報告、風險管理案例、風險管理相關決
定等進行分類保管和長期積累，開放給有關業(yè)務人員使用，使之成為風險控制的
重要支持平臺。
4、風險管理制度
江蘇銀行托管業(yè)務實行銀行法人授權管理制，總行托管業(yè)務的各項文件、法
律文本、合同簽署、重大信息披露等，必須由江蘇銀行法定代表人執(zhí)行或其授權
人代為執(zhí)行?？傂匈Y產(chǎn)托管部辦理基金托管業(yè)務的崗位和人員，在執(zhí)行有關業(yè)務
操作時，應嚴格按照江蘇銀行有關規(guī)定和市場通行原則、慣例，簽署相關資金清
算、頭寸調撥、賬戶管理、交易席位管理等協(xié)議，并嚴格執(zhí)行有關協(xié)議。據(jù)此，
江蘇銀行制定的相關托管制度和風險控制制度有：（1）《江蘇銀行內(nèi)部控制評
價管理辦法》；（2）《江蘇銀行內(nèi)控監(jiān)測與審計數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)管理辦法》；（3）
《江蘇銀行證券投資基金托管業(yè)務管理辦法（試行）》；（4）《江蘇銀行資產(chǎn)
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托管業(yè)務風險管理辦法（試行）》；（5）《江蘇銀行資產(chǎn)托管業(yè)務從業(yè)人員準
則（試行）》；（6）《江蘇銀行資產(chǎn)托管信息系統(tǒng)安全管理辦法（試行）》。
（七）其他相關情況說明
江蘇銀行最近一年向中國證監(jiān)會提交的、由其托管的注冊基金申請材料不存
在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
江蘇銀行財務狀況良好，風險控制指標符合監(jiān)管部門相關規(guī)定。
江蘇銀行具有健全的組織機構和管理制度，經(jīng)營行為規(guī)范，不存在治理結構
不健全、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風險管理制度無法得到有效執(zhí)行、財務狀況
惡化等重大經(jīng)營風險的情形。
江蘇銀行最近一年不存在因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰
或者刑事處罰的情形；在金融監(jiān)管、工商、稅務等方面不存在重大不良記錄；不
存在因違法違規(guī)行為、失信行為而被列入失信被執(zhí)行人名單的情形；不存在因違
法違規(guī)行為、失信行為正在被監(jiān)管機構立案調查、司法機關立案偵查，或者正處
于整改期間的情形；不存在對基金運作已經(jīng)造成或者可能造成不良影響的重大變
更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。
（八）基金托管人對基金管理人運作基礎設施基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對基金投資范圍、
投資比例、投資組合等情況的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。
在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，基金托管人對基金
管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監(jiān)
督，對違反法律法規(guī)、基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時以書面形式通知基金管
理人進行整改，整改的時限應符合法律法規(guī)及基金合同允許的調整期限?；鸸?br/>理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正?；?br/>金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告
中國證監(jiān)會。
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五、相關服務機構
（一）基金份額發(fā)售機構
基金銷售機構的具體名單見基金份額發(fā)售公告，基金管理人可根據(jù)有關法
律法規(guī)、依據(jù)實際情況增減、變更基金銷售機構。各銷售機構的具體名單見基金
管理人網(wǎng)站公示情況。
1、直銷機構
東興基金管理有限公司直銷柜臺
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座15層
聯(lián)系人：于婧
直銷柜臺電話：010-83770200
傳真：010-83770111
公司網(wǎng)站：www.dxamc.cn
2、其他銷售機構
基金管理人委托的其他銷售機構，其他銷售機構具體信息見基金份額發(fā)售
公告及基金管理人網(wǎng)站公示情況。
（二）登記機構
名稱：東興基金管理有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號院1號樓1-190室
法定代表人：牛南潔
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座15層
聯(lián)系人：王廣輝
電話：010-83770139
傳真：010-83770122
（三）律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
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傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（四）會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
執(zhí)行事務合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：8610 8508 5000
傳真：8610 8518 5111
經(jīng)辦注冊會計師：龔凱 白龍
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六、基金的募集
（一）本基金依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集。本基金募集申請已于【2025】年【7】
月【21】日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2025】1527文注冊。
（二）基金類型、運作方式及存續(xù)期
本基金類型：債券型證券投資基金
本基金運作方式：契約型開放式
本基金存續(xù)期：不定期
（三）募集方式、募集對象與募集期限
通過各銷售機構公開發(fā)售，各銷售機構的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及
基金管理人網(wǎng)站，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構。
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資
者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
本基金自2025年11月17日至2025年12月9日進行發(fā)售。如果在此期間
未達到本招募說明書第七條第（一）款規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限
內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達到基金備案條件?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集
期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
（四）募集場所
投資人應當在基金管理人、銷售機構辦理基金發(fā)售業(yè)務的營業(yè)場所或按基金
管理人、銷售機構提供的其他方式辦理基金的認購。銷售機構名單和聯(lián)系方式具
體見本基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。
基金管理人、銷售機構辦理基金發(fā)售業(yè)務的地區(qū)、網(wǎng)點的具體情況和聯(lián)系方
法，請參見本基金份額發(fā)售公告以及當?shù)劁N售機構的公告。
（五）基金份額的認購安排
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1、認購時間：2025年11月17日至2025年12月9日。具體業(yè)務辦理時間
詳見基金份額發(fā)售公告及銷售機構相關公告。
2、投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
3、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費用按每筆認購申請單
獨計算，但已受理的認購申請不允許撤銷。
4、認購以金額申請。在基金募集期內(nèi)，投資人通過其他銷售機構認購A類、
C 類基金份額，單個基金賬戶首次認購，單筆最低認購金額為人民幣1元（含認
購費），追加認購單筆最低金額為人民幣1元（含認購費）；通過基金管理人直
銷柜臺認購，單個基金賬戶首次認購單筆最低金額為人民幣10,000元（含認購
費），追加認購單筆最低金額為人民幣1,000元（含認購費）。認購申請受理完
成后，投資者不得撤銷。
5、按照本基金各類基金份額合并計算，如本基金單個投資者累計認購的基
金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的20%，基金管理人可以采取比例確認等方式
對該投資者的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能
導致投資者變相規(guī)避前述20%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部
分認購申請。投資者認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
（六）基金的最高募集規(guī)模
本基金可設置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀鸱蓊~
發(fā)售公告或其他公告。
（七）基金份額的分類
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類別。其中：
1、在投資者認購、申購時收取認購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收
取贖回費用，但不計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；
2、從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費而不收取認購、申購費用，在贖回
時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計
算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
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投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。
根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在對已有基金份額持有人利益無實質不利
影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在履行適當程序后增加、減少、調整基金
份額類別設置或者調整現(xiàn)有基金份額類別的認購、申購費率或者變更收費方式或
者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調整實施前基金管理人需依照《信息披露辦
法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告，不需要召開基金份額持有人大會。
（八）基金份額初始面值、認購費用、認購價格及計算公式
1、基金份額初始面值：基金份額面值為1.00元人民幣，按面值發(fā)售。
2、本基金認購采取全額繳款認購的方式。
3、認購費率
（1）投資者在認購A類基金份額時需交納認購費。
本基金A類基金份額的認購費率如下表:
認購金額（M）
費率
M<100 萬元
0.20%
100 萬元≤M<500萬元
0.10%
M≥500 萬元
（2）本基金C類基金份額不收取認購費用。
1000 元/筆
（3）本基金A類基金份額的認購費用應在投資者認購A類基金份額時收取，
不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期間發(fā)
生的各項費用。
（4）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)
市場情況制定基金促銷計劃，開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管
理人可以適當調低基金認購費率。
（5）投資者重復認購時，需按單筆認購金額對應的費率分別計算認購費用。
4、認購份額的計算
（1）A類基金份額
1）認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額=認購金額／（1+認購費率）
認購費用=認購金額-凈認購金額
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認購份額=（凈認購金額+認購利息）／基金份額初始面值
2）認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額初始面值
（2）C類基金份額
認購份額=（認購金額+認購利息）/基金份額初始面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
有效認購資金募集期間的利息，在基金合同生效后折算成基金份額，歸基金
份額持有人所有。
例1：某投資者認購10萬元本基金A類基金份額，對應的認購費率為0.20%。
假定該筆認購產(chǎn)生利息10元。則認購份額為：
凈認購金額=認購金額／（1+認購費率）=100,000／(1+0.20%)=99,800.40
認購費用=認購金額-凈認購金額=100,000-99,800.40=199.60
認購份額=（凈認購金額+認購利息）／基金份額初始面值=（99,800.40+10）
／1.00=99,810.40 份
即：投資者投資10萬元認購本基金A類基金份額，假定該筆認購產(chǎn)生利息
10 元，在基金合同生效時，投資者賬戶登記有本基金A類基金份額99,810.40
份。
例2：某投資者認購本基金1,000萬元本基金C類基金份額，無認購費。假
定該筆認購產(chǎn)生利息1,000元。則認購份額為：
認購份額=（認購金額+認購利息）／基金份額初始面值=（10,000,000+1,000）
／1.00=10,001,000.00 份
即：投資者投資1,000萬元認購本基金C類基金份額，假定該筆認購產(chǎn)生利
息1,000 元，在基金合同生效時，投資者賬戶登記有本基金C類基金份額
10,001,000.00 份。
（九）認購的辦法
投資者認購應提交的文件和辦理的手續(xù)請詳細查閱基金份額發(fā)售公告。
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（十）認購的確認
基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請
及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)
生的投資者的任何損失由投資者自行承擔。投資者應在基金合同生效后到各銷售
網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢最終成交確認情況和認購的份額。
（十一）募集期間認購資金利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。
（十二）基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金合同生效前，
任何人不得動用。
（十三）未來條件許可情況下的模式轉換
若將來本基金管理人推出同一標的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），
則基金管理人在履行適當程序后有權決定將本基金轉換為該基金的聯(lián)接基金，并
相應修改《基金合同》。在遵守法律法規(guī)有關聯(lián)接基金規(guī)定的前提下，基金投資
目標、投資范圍和投資策略等條款中將增加投資目標ETF的相關內(nèi)容，同時相應
變更基金名稱、類別。此項調整經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，履行適當
程序后及時公告，而無需召開基金份額持有人大會審議。
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七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?br/>金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，
任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以
披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
（四）基金存續(xù)期內(nèi)政策性金融債發(fā)行人發(fā)生改制的處理方式
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東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書
如果本基金投資的政策性金融債發(fā)行人、政策性銀行發(fā)生改制，且可能對本
基金投資運作、基金份額持有人利益產(chǎn)生較大影響的，在履行適當程序后，本基
金可進行轉型或終止基金合同。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購、贖回與轉換
（一）申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構名單詳見本招募
說明書“五、相關服務機構”或基金管理人網(wǎng)站?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或
增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金
銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額
申購、贖回的價格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額
凈值為基準進行計算；
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2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。如果發(fā)生申購、贖回損害持有人利
益的情形時，應當及時暫停申購、贖回業(yè)務；
6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、
處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)
定為準。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申
購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付
贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內(nèi)對該交易的有
效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷
售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，
則申購款項退還給投資人。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售
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機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以基金份額登記機構的確認
結果為準。對于申購、贖回申請及申購、贖回份額的確認情況，投資人應及時查
詢并妥善行使合法權利。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述申購和贖回申請的確
認時間進行調整，并按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（五）申購金額和贖回數(shù)量的限制
1、投資人通過其他銷售機構申購A類、C類基金份額，單個基金賬戶首次
申購，單筆最低申購金額為人民幣1元（含申購費），追加申購單筆最低金額為
人民幣1元（含申購費）；通過基金管理人直銷柜臺申購，單個基金賬戶首次申
購單筆最低金額為人民幣10,000元(含申購費，已持有基金份額的投資者可以適
用首次單筆最低申購金額1,000元），追加申購單筆最低金額為人民幣1,000元
（含申購費）。具體業(yè)務辦理請遵循各銷售機構的相關規(guī)定。
2、基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次贖回申請不得低于1份基金份
額。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構（網(wǎng)點）單個交易賬戶保留的基
金份額余額不足1份的，余額部分基金份額在贖回時需同時全部贖回。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請
參見相關公告。
4、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購金額上限和凈
申購比例上限，具體規(guī)定請參見相關公告。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額等數(shù)量限制。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
（六）申購費用與贖回費用
1、申購費用
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本基金A類基金份額申購費率如下表所示：
申購金額（M）
費率
M<100 萬元
0.30%
100 萬元≤M<500萬元
0.15%
M≥500 萬元
本基金C類基金份額不收取申購費用。
1000 元/筆
本基金A類基金份額的申購費用應在投資人申購A類基金份額時收取，不
列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。投資
人可以多次申購本基金，申購費用按單筆申購金額確定申購費率，以每筆申購申
請單獨計算費用。
2、贖回費用
本基金A類基金份額贖回費率如下表所示：
基金份額持有期限（N）
贖回費率
歸入基金資產(chǎn)比例
N＜7天
1.50%
100%
N≥7天
0.00%
本基金C類基金份額贖回費率如下表所示：--
基金份額持有期限（N）
贖回費率
歸入基金資產(chǎn)比例
N＜7天
1.50%
100%
N≥7天
0.00%--
注：基金份額持有期限為基金合同生效日或申購申請確認日（含）起至贖回
申請確認日（不含）止。
投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的
基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調整費率或收費方式，并最遲應于
新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
（七）申購份額與贖回金額的計算
1、基金申購份額的計算
（1）A類基金份額
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東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書
1）申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額／申購當日A類基金份額凈值
2）申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
（2）C類基金份額
申購份額 = 申購金額 / 申購當日C類基金份額凈值
計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失
由基金財產(chǎn)承擔。
例1：某投資者投資5萬元申購本基金A類基金份額，對應費率為0.30%，
假設申購當日A類基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）＝50,000／（1+0.30%）＝49,850.45
申購費用＝申購金額－凈申購金額＝50,000－49,850.45＝149.55
申購份額＝凈申購金額／申購當日A類基金份額凈值＝49,850.45／1.0160
＝49,065.40 份
即：投資者投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設申購當日A類基金
份額凈值為1.0160元，則可得到49,065.40份A類基金份額。
例2：某投資者投資1,000萬元申購本基金C類基金份額，無申購費，假設
申購當日C類基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購份額為：
申購份額＝申購金額／申購當日C類基金份額凈值＝10,000,000／1.0160＝
9,842,519.69 份
即：投資者投資1,000萬元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基
金份額凈值為1.0160元，則可得到9,842,519.69份C類基金份額。
2、基金贖回金額的計算
贖回金額＝贖回份數(shù)×贖回當日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
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東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書
凈贖回金額=贖回金額－贖回費用
計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失
由基金財產(chǎn)承擔。
例3：某投資者贖回1萬份本基金A類基金份額，持有期小于7日，對應的
贖回費率為1.5%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0160元，則可得到的凈
贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.0160=10,160.00 元
贖回費=10,160.00×1.5%=152.40 元
凈贖回金額=10,160.00-152.40=10,007.60 元
即：投資者贖回1萬份本基金A類基金份額，假設贖回當日A類基金份額
凈值是1.0160元，則其可得到的凈贖回金額為10,007.60元。
例4：某投資者贖回1,000萬份本基金C類基金份額，持有期小于7日，對
應的贖回費率為1.50%，假設贖回當日基金份額凈值是1.0160元，則可得到的凈
贖回金額為：
贖回金額=10,000,000×1.0160=10,160,000.00 元
贖回費=10,160,000.00×1.50%=152,400.00 元
凈贖回金額=10,160,000.00-152,400.00=10,007,600.00 元
即：投資者贖回1,000萬份本基金C類基金份額，假設贖回當日C類基金份
額凈值是1.0160元，則其可得到的凈贖回金額為10,007,600.00元。
3、基金份額凈值的計算
本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當
天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延
遲計算或公告。
4、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定及對基金份額持
有人利益無實質不利影響的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投
5-41
東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書
資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以
按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當調低基金申購費率等費率
并進行公告。
（八）申購和贖回的注冊登記
1、基金投資人在T 日申購基金成功后，正常情況下，登記機構在T＋1 日
為基金投資者增加權益并辦理登記手續(xù)，基金投資者自T＋2 日起有權贖回該部
分基金份額。
2、基金投資人在T 日贖回基金成功后，正常情況下，登記機構在T＋1 日
為基金投資者扣除權益并辦理相應的登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調整，
并依照《信息披露辦法》規(guī)定在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站上公告。
（九）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
（1）因不可抗力導致基金無法正常運作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接
受投資人的申購申請。
（3）證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金
資產(chǎn)凈值。
（4）接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益
時。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他
可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
（7）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基
金份額的比例達到或者超過20%，或者變相規(guī)避20%集中度的情形。
（8）某筆或某些申購申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購
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比例上限、單個投資者單日或單筆申購金額上限或單個投資人累計持有的基金份
額上限的。
（9）基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的技術保障等發(fā)
生異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
（8）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第（1）、（2）（3）、（5）、（6）、（9）、（10）項暫停申購
情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有
關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。當發(fā)生上述第7、8項情形時，基金管
理人可以采取比例確認等方式對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人也有
權拒絕該等全部或者部分申購申請。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申
購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購
業(yè)務的辦理。
2、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
（1）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接
受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
（3）證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金
資產(chǎn)凈值。
（4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（5）發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基
金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
（6）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應及時報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；
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如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合
同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的
辦理并公告。
3、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
（1）發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應當在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)
定媒介上刊登暫停公告。
（2）上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應于重新開放日公布最
近1個開放日的基金份額凈值。
（3）基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，最遲于重新開放日在規(guī)
定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明
確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額
總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前
提下，可對其余贖回申請延期辦理。若進行上述延期辦理，對于單個基金份額持
有人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額10%以上的部分，將自動進行延期
辦理。對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請，應當按單個賬戶非自動延期辦
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理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回
份額。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；
選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下
一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日某一類別的基金份額凈值
為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請
時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受
單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個開放日單個基金份額持有人申請贖回
的基金份額超過前一開放日的基金總份額20%的情形下：對于該基金份額持有人
當日贖回申請超過上一開放日基金總份額20%以上的部分，基金管理人可以延期
辦理贖回申請；對于該基金份額持有人當日贖回申請未超過上一開放日基金總份
額20%的部分，基金管理人可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期
贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。延期的贖回申請
與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日該類基金份額的基金
份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。對于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額
的限制。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者通
過銷售機構告知等其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理
方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）基金轉換
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基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，
相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關機構。
（十二）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
（十三）基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金
銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
（十四）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申購
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
（十五）基金份額的凍結、解凍和質押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及
登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然
參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，如相關法律法規(guī)允許基
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金管理人辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)務，在履行相關程序后，基金管
理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
（十六）實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機
制”部分的規(guī)定或相關公告。
（十七）基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在對基金份額持有人利益
無實質不利影響的前提下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調
整并提前公告。
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九、基金的投資
（一）投資目標
本基金通過指數(shù)化投資，爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數(shù)相似的總
回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
（二）投資范圍
本基金主要投資于標的指數(shù)的成份券及備選成份券。為更好地實現(xiàn)投資目標，
本基金還可投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的非屬成份券及備選成份券的其他債券（包
括國債、政策性金融債）、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通
知存款等）、貨幣市場工具，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權益類資產(chǎn)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，投資于待償期為0.5-3年（包含0.5年和3年）的標的指數(shù)成份券和備選成
份券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出
保證金及應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
本基金為指數(shù)基金，主要采用抽樣復制和動態(tài)最優(yōu)化的方法，投資于標的指
數(shù)中具有代表性和流動性的成份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，構
造與標的指數(shù)風險收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實現(xiàn)對標的指數(shù)的有效跟蹤。在
正常市場情況下，本基金力爭追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.3%，年化
跟蹤誤差控制在2.0%以內(nèi)。如因指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤誤差超
過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤誤差進一步擴大。
指數(shù)基金運作過程中，當指數(shù)成份券發(fā)生明顯負面事件面臨退市或違約風險，
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且指數(shù)編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先
的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關成份券進行調整。
1、投資組合的構建策略
構建投資組合的過程主要分為三步：劃分債券層級、篩選目標組合成份券和
逐步建倉。
（1）劃分債券層級：本基金根據(jù)剩余期限將標的指數(shù)成份券劃分層級，按
照分層抽樣的原理，確定各層級成份券及其權重。
（2）篩選目標組合成份券：分層完成后，本基金在各層級成份券內(nèi)利用動
態(tài)最優(yōu)化或隨機抽樣等方法篩選出與各層級總體風險收益特征（例如久期、凸性
等）相近的且流動性較好（主要考慮發(fā)行規(guī)模、日均成交金額、期間成交天數(shù)等
指標）的個券組合，或部分投資于非成份券，以更好地實現(xiàn)對標的指數(shù)的跟蹤。
（3）逐步建倉：本基金將根據(jù)實際的市場流動性情況和市場投資機會逐步
建倉。
2、投資組合的調整策略
（1）定期調整：基金管理人將每月評估投資組合整體以及各組合內(nèi)部層級
與標的指數(shù)的偏離情況，定期對投資組合進行調整，以確保組合總體特征與標的
指數(shù)相似，并縮小跟蹤誤差。
（2）不定期調整：當發(fā)生較大的申購贖回、組合中債券派息、到期以及市
場波動劇烈等情況，導致投資組合與標的指數(shù)出現(xiàn)偏離，本基金將綜合考慮市場
流動性、交易成本、偏離程度等因素，對投資組合進行不定期的動態(tài)調整以縮小
跟蹤誤差。
未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運作的需要，基金管理人可以在不改變投
資目標的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定并履行適當程序后，相應調整或更新投資
策略，并在招募說明書更新中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于待償期
為0.5-3 年（包含0.5年和3年）的標的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于
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非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)
凈值的5％，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種不受此條款規(guī)
定的比例限制；
（5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（6）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（7）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（5）、（6）情形之外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份券調整、標的指數(shù)成份券流動性限制等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在
10 個交易日內(nèi)進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管
部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定
為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當程序后，則本基金投資不再受相關限制，但須提前公告。如本基金增加投資
品種，投資限制以法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為準。
2、禁止行為
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為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準，但須提
前公告。
（五）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：中債-1-3年政策性金融債指數(shù)收益率*95%+銀行
人民幣一年定期存款利率(稅后)*5%
中債-1-3 年政策性金融債指數(shù)隸屬于中債總指數(shù)族分類，該指數(shù)成份券包括
國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行在境內(nèi)公開發(fā)行且上市流通
的待償期0.5至3年（包含0.5年和3年）的政策性銀行債。
由于本基金為指數(shù)型基金，投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
其中投資于待償期為0.5年至3年（包含0.5年和3年）的標的指數(shù)成份債券和
備選成份債券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，并且本基金持有的現(xiàn)
金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。因此，設定本
基金的業(yè)績比較基準為“中債-1-3年政策性金融債指數(shù)收益率*95%+銀行人民幣
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一年定期存款利率(稅后)*5%”，能較為客觀的衡量本基金的投資績效。
未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法變動之
外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基
金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方
案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集
基金份額持有人大會進行表決?；鸱蓊~持有人大會未成功召開或就上述事項表
決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應按照指數(shù)編制機構提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。
若本基金標的指數(shù)發(fā)生變更，基金業(yè)績比較基準相應調整，由基金管理人根
據(jù)標的指數(shù)變更情形履行適當程序并進行公告。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
（六）風險收益特征
本基金為債券型指數(shù)基金，其預期風險和預期收益理論上低于股票型基金、
混合型基金，高于貨幣市場基金。
本基金為指數(shù)型基金，主要采用抽樣復制和動態(tài)最優(yōu)化的方法跟蹤標的指數(shù)
的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的債券市場相似的風險收益特征。
（七）基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金
份額持有人的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
（八）側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
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績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”部分的
規(guī)定。
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十、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應
收款項以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，
不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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十一、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會
計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產(chǎn)
或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量
的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值
為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值
時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或
取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值
進行調整并確定公允價值。
（四）估值方法
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1、對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取第三方估值基準
服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
2、對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取第三方估值基準服
務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。對于含投
資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間選
取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價進
行估值，同時應充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧?br/>截止日（含當日）后未行使回售權的，按照長待償期所對應的價格進行估值。
3、對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價
值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
6、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫浴?br/>7、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。
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基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管
理人對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當任一類別基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
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并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?br/>事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
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3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（八）基金凈值的確認
基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理
人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并
發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)送給基金管理人，
由基金管理人對基金凈值予以公布。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第5項進行估值時，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯誤處理；
2、由于不可抗力原因，或證券交易所、登記機構及存款銀行等第三方機構
發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托
管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行
檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基
金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減
輕或消除由此造成的影響。
（十）實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
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十二、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進
行收益分配，具體分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告，若《基金合同》生
效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為同一類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；選擇采取紅利再投資形式的，分紅資金
將按紅利發(fā)放日的該類基金份額凈值轉成相應類別的基金份額，紅利再投資的份
額免收申購費。如投資者在不同銷售機構選擇的分紅方式不同，則登記機構將以
投資者在各銷售機構最后一次選擇的分紅方式為準；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
5、分紅權益登記日申請申購的基金份額不享受當次分紅，分紅權益登記日
申請贖回的基金份額享受當次分紅；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，
基金管理人、登記機構可對基金收益分配原則進行調整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
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（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為同一類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配。
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十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額計提的銷售服務費；
4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關
的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易、結算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的證券賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順
延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計
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算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從
基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、C 類基金份額計提的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一
日C 類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。C類基金份額的銷售服
務費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的基金銷售服務費
E 為前一日的C類基金份額基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送基金銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工
作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取，由基金管理人支付給銷售機構。若遇法定節(jié)假
日、公休日等，支付日期順延。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、指數(shù)許可使用費（指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔）；
5、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
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（四）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書“側袋機制”部分的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十四、基金的會計和審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進
行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)
關于信息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其
最新規(guī)定。
（二）信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律、
行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基
金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息
資料。
（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
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（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基
金信息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明
確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在3個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金
運作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應當在3個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)
定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
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將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金產(chǎn)品資料概要、基金招募說明書、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管
協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應
當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
6、基金定期報告，包括年度報告、中期報告和季度報告（含資產(chǎn)組合季度
報告）
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基金管理人應當在每年結束之日起3個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?br/>度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起2個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風險分析等。
7、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉換基金運作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師
事務所；
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（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控
制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結束募集；
（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百
分之三十；
（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托
管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
（14）基金收益分配事項；
（15）管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計
提方式和費率發(fā)生變更；
（16）基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
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（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（21）調整基金份額類別的設置；
（22）基金推出新業(yè)務或服務；
（23）本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重
大事項時；
（24）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
（25）本基金變更標的指數(shù)；
（26）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
8、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
10、清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
11、實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側袋機制”部分的規(guī)定。
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務管理
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基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息
披露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等相關基
金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
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當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、不可抗力；
3、發(fā)生暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
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十六、側袋機制
（一）側袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計
意見。
（二）實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側袋機制當日，基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎，確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。
2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購、贖回與轉換”部分的申購、贖回規(guī)定適
用于主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前
一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。
（三）實施側袋機制期間的基金投資
側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
（四）實施側袋機制期間的基金估值
本基金實施側袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶的會
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計核算應符合《企業(yè)會計準則》的相關要求。
（五）實施側袋賬戶期間的基金費用
與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方
可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
（六）側袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應
當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側袋賬戶份額持有人支付對應變現(xiàn)款項。
側袋機制實施期間，無論側袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應
當及時向側袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關法律法規(guī)
要求及時發(fā)布臨時公告。
側袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側袋機制后，基金管理人應及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
（七）側袋機制的信息披露
在啟用側袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告,并在基金定期報告
中披露特定資產(chǎn)的運作情況。
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十七、風險揭示
基金業(yè)績受證券市場價格波動的影響，投資者持有本基金可能盈利，也可能
虧損?；鸱蓊~持有人須了解并承受以下風險：
（一）市場風險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響，導致基金收益水平變化，產(chǎn)生風險，主要包括：
1、政策風險。因國家宏觀經(jīng)濟政策（如貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、
地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導致證券價格波動，影響基金收益。
2、經(jīng)濟周期風險。隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場也呈現(xiàn)出周期性
變化，從而引起債券價格波動，基金的收益水平也會隨之發(fā)生變化。
3、利率風險。當金融市場利率水平變化時，將會引起債券的價格和收益率
變化，進而影響基金的凈值表現(xiàn)。例如當市場利率上升時，基金所持有的債券價
格將下降，若基金組合久期較長，則基金資產(chǎn)面臨損失。
4、信用風險?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如果不能或拒絕支付到期本息，或
者不能履行合約規(guī)定的其他義務，或者其信用等級降低，將會導致債券價格下降，
進而造成基金資產(chǎn)損失。
5、購買力風險?；鹜顿Y于債券所獲得的收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，
而現(xiàn)金可能受通貨膨脹的影響以致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
6、債券收益率曲線變動風險。該種風險是指收益率曲線沒有按預期變化導
致基金投資決策出現(xiàn)偏差。
7、再投資風險。該風險與利率風險互為消長。當市場利率下降時，基金將
投資于固定收益類金融工具所得的利息收入進行再投資將獲得較低的收益率，再
投資的風險加大；反之，當市場利率上升時，利息的再投資收益會上升。
8、估值風險：本基金采用的估值方法有可能不能充分的反映和揭示利率風
險，或經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化時，在一定時期內(nèi)可能高估或者低估基金資產(chǎn)的
凈值?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢⒐餐瑓f(xié)商，參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重
大變化因素，調整最近交易市價，使調整后的基金資產(chǎn)凈值更能公允的反映基金
資產(chǎn)價值，確?；鹳Y產(chǎn)凈值不對基金份額持有人造成實質性的損害。
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9、經(jīng)營風險：它與基金所投資債券的發(fā)行人的經(jīng)營活動所引起的收入現(xiàn)金
流的不穩(wěn)定性有關。債券發(fā)行人期間運營收入變化越大，經(jīng)營風險就越大；反之，
運營收入越穩(wěn)定，經(jīng)營風險就越小。
（二）管理風險
在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等會
影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水
平，造成管理風險?；鸸芾砣说墓芾硭?、管理手段和管理技術等對基金收益
水平也存在影響。
（三）流動性風險
流動性風險是指基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資
者贖回款項的風險，風險管理的目標是確?；鸾M合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力與投資者贖
回需求的匹配與平衡。
1、基金申購、贖回安排
具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”和本招募說明書“第
八部分基金份額的申購與贖回”，詳細了解本基金的申購以及贖回安排。投資者
應當了解自身的流動性偏好，并評估是否與本基金的流動性風險相匹配。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金主要投資于標的指數(shù)的成份券及備選成份券。為更好地實現(xiàn)投資目標，
本基金還可投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的非屬成份券及備選成份券的其他債券（包
括國債、政策性金融債）、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通
知存款等）、貨幣市場工具，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。本基金不投資于股票等權益類資產(chǎn)。
上述投資標的的流動性較好，但不排除在特定階段、特定市場環(huán)境下特定投資標
的出現(xiàn)流動性較差的情況，如因成份券流動性嚴重不足等特殊情形導致基金無法
完全投資于成份券時，基金管理人將根據(jù)市場情況，并結合經(jīng)驗判斷，采取包括
成份券替代策略等在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術適當調整基金投資組合，以期有效控
制本基金的流動性風險。
3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
本基金在發(fā)生巨額贖回時，將通過部分延期贖回、暫停贖回、延緩支付贖回
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款項、擺動定價及中國證監(jiān)會認定的其他措施對于巨額贖回情形下的流動性風險
進行管理控制，具體控制措施及程序詳見基金合同第六部分基金份額的申購與贖
回。
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金運作過程中，將使用延期辦理贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支
付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值、擺動定價、實施側袋機制及中國
證監(jiān)會認定的其他措施控制流動性風險，具體使用情形及程序詳見基金合同第六
部分基金份額的申購與贖回。
（1）延期辦理贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項能夠避免
在巨額贖回時，因變現(xiàn)需求過大，市場交易量不足，導致證券不能低成本地轉變
為現(xiàn)金，進而對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動的情形，對基金份額持有人來說，存
在不能及時贖回基金份額或延遲取得贖回款項的風險。
（2）收取短期贖回費能夠控制資金短期頻繁的申購贖回，避免凈值大幅的
波動，維護凈值穩(wěn)定。
（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，采取暫?；鸸?br/>值，通過延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請等措施可避免基金份額
凈值虛高或虛低給申購、贖回客戶或存量客戶造成損失，對基金份額持有人來說，
存在不能及時贖回基金份額或延遲取得贖回款項的風險。
（4）通過擺動定價將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、
贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的
合法權益不受損害并得到公平對待，當日參與申購和贖回交易的投資者存在承擔
申購或者贖回產(chǎn)生的交易及其他成本的風險。
（5）實施側袋機制
投資人具體請參見招募說明書“側袋機制”部分，詳細了解本基金實施側袋
機制的情形及程序。
5、實施側袋機制對投資者的影響
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側袋賬戶
進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有
效隔離并化解風險。但基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額
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凈值，并不得辦理申購、贖回和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額
和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確
定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定
資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基
金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關規(guī)定對分割側袋賬戶資產(chǎn)導致的基金凈資產(chǎn)減少
進行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值
及變化情況。
（四）合規(guī)性風險
指本基金的管理和投資運作不符合相關法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定
而帶來的風險。
（五）操作和技術風險
基金的相關當事人在各業(yè)務環(huán)節(jié)的操作過程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者
人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風險，如越權交易、內(nèi)幕交易、交
易錯誤和欺詐等。
此外，在開放式基金的后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來
自基金管理人、基金托管人、登記機構、銷售機構、證券交易所和證券登記結算
機構等。
（六）本基金特有的風險
1、標的指數(shù)的風險
（1）標的指數(shù)下跌的風險標的指數(shù)成份券的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟
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因素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數(shù)值波動，從而
使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。
（2）標的指數(shù)計算出錯的風險指數(shù)編制方法的缺陷可能導致標的指數(shù)的表
現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)產(chǎn)生差異，從而使基金收益發(fā)生變化。同時，標的指數(shù)許可方
不對指數(shù)的實時性、完整性和準確性做出任何承諾。標的指數(shù)值可能出現(xiàn)錯誤，
投資者若參考指數(shù)值進行投資決策可能導致?lián)p失。
（3）標的指數(shù)變更的風險
根據(jù)基金合同的規(guī)定，如果出現(xiàn)變更標的指數(shù)的情形，本基金將變更標的指
數(shù)。如前述標的指數(shù)調整導致投資范圍等發(fā)生實質變更，則基金投資組合將隨之
調整，基金的風險收益特征將與新標的指數(shù)一致，投資者須承擔此項調整帶來的
風險與成本。
2、基金跟蹤偏離風險
基金在跟蹤標的指數(shù)時由于各種原因導致基金的業(yè)績表現(xiàn)與標的指數(shù)表現(xiàn)
之間可能產(chǎn)生差異，主要影響因素可能包括：
（1）本基金采用抽樣復制和動態(tài)最優(yōu)化策略，投資于標的指數(shù)中具有代表
性和流動性的成份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，基金投資組合與
標的指數(shù)構成可能存在差異，從而可能導致基金實際收益率與標的指數(shù)收益率產(chǎn)
生偏離；
（2）在標的指數(shù)編制中，債券利息計算再投資收益，而基金再投資中未必
能獲得相同的收益率；
（3）指數(shù)調整成份券時，基金在相應的組合調整中可能暫時擴大與標的指
數(shù)的構成差異，而且會產(chǎn)生相應的交易成本；
（4）基金運作過程中發(fā)生的費用，包括交易成本、市場沖擊成本、管理費
和托管費等，可能導致本基金在跟蹤指數(shù)時產(chǎn)生收益上的偏離；
（5）基金發(fā)生申購或贖回時將帶來一定的現(xiàn)金流或變現(xiàn)需求，當交易市場
流動性不足時，或受銀行間債券市場交易起點的限制，本基金投資組合面臨一定
程度的跟蹤偏離風險；
（6）在指數(shù)化投資過程中，基金管理人對指數(shù)基金的管理能力例如跟蹤指
數(shù)的技術手段、買入賣出的時機選擇等都會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響
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本基金對業(yè)績比較基準的跟蹤程度。
3、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.3%，年化跟蹤誤
差不超過2.0%。但因標的指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過
上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
4、指數(shù)編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構可
能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情
形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的
指數(shù)、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集
基金份額持有人大會進行表決。基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表
決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的指數(shù)、轉換運作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等風險。自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制
及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指數(shù)編制機構提供的最近一個交
易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由
于標的指數(shù)不再更新等原因可能導致指數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在差異，影響投
資收益。
5、成份券停牌或違約的風險
成份券可能因各種原因臨時或長期停牌。發(fā)生停牌時，基金可能面臨因無法
及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大的風險?；鹂赡苊媾R因成
份券發(fā)行人不能按時支付債券利息或償還本金，從而帶來損失的風險。本基金運
作過程中，當指數(shù)成份券發(fā)生明顯負面事件面臨違約風險，且指數(shù)編制機構暫未
作出調整的，基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決
策程序后及時對相關成份券進行調整，由此可能影響投資者的投資損益并使基金
產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
6、投資政策性金融債的風險
（1）政策性金融債流動性風險。政策性金融債市場投資者行為具有一定趨
同性，在極端市場環(huán)境下可能集中買入或賣出，存在流動性風險。
（2）投資集中度風險。政策性金融債發(fā)行人較為單一，若單一主體發(fā)生重
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大事項變化，可能對基金凈值表現(xiàn)產(chǎn)生較大影響。
（3）政策性銀行改制后的信用風險。若未來政策性銀行進行改制，政策性
金融債券的性質有可能發(fā)生較大變化，債券信用等級也可能相應調整，基金投資
可能面臨一定信用風險。
（4）轉型或終止基金合同的風險。如果本基金投資的政策性金融債發(fā)行人、
政策性銀行發(fā)生改制，且可能對本基金投資運作、基金份額持有人利益產(chǎn)生較大
影響的，在履行適當程序后，本基金可進行轉型或終止基金合同。法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定?；鸱蓊~持有人將面臨本基金轉型或終止基金
合同的風險。
（七）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一
致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風險收益特征。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關
法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因此
銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與本基金風險
之間的匹配檢驗。
（八）其他風險
1、在符合本基金投資理念的新型投資工具出現(xiàn)和發(fā)展后，如果投資于這些
工具，基金可能會面臨一些特殊的風險；
2、因技術因素而產(chǎn)生的風險，如計算機系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；
3、因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不
完善而產(chǎn)生的風險；
4、因人為因素而產(chǎn)生的風險，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險；
5、對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴可能產(chǎn)生的風險；
6、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水
平，從而帶來風險；
7、其他意外導致的風險。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
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4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
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十九、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當事人及權利義務
（一）基金管理人
名稱：東興基金管理有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號院1號樓1-190室
法定代表人：牛南潔
設立日期：2020年3月17日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2020】256號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：20000萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-83770200
（二）基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司
住址：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
成立時間：2007年1月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會 銀監(jiān)復[2006]379號、江蘇銀監(jiān)
局 蘇銀復[2006]423號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：183.51億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2014]619號
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
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金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
（四）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提
供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；
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（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披
露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
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（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
基金募集期結束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（五）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包
括但不限于：
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（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
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額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取
了適當?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接受并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償
責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（六）基金份額持有人的權利與義務
同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權
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利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
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額擁有平等的投票權。若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆
時有效的法律法規(guī)為準。
本基金基金份額持有人大會不設立日常機構。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一
的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》，本基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）基金管理人、登記機構、銷售機構在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可
的范圍內(nèi)調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的
規(guī)則；
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（3）基金推出新業(yè)務或服務；
（4）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調整本基金的申購費率、銷
售服務費率或在不影響現(xiàn)有投資者利益的前提下變更收費方式；
（5）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（6）增加、減少、調整本基金的份額類別設置；
（7）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?br/>自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
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開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前
30 日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?br/>管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
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1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所
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持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話或其他方式進行表
決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書
面、網(wǎng)絡、電話或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人
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授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?br/>金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視
為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
（七）計票
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1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
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大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權。
（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內(nèi)
容被取消或變更的或法律法規(guī)增加新的持有人大會機制的，基金管理人提前公告
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后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改、調整或補充，無需召開基金份額持有人大會
審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
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估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
四、爭議的處理和適用的法律
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各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會
屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局的并對各方
當事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律(不含港澳臺地區(qū)法律)管轄。
五、基金合同存放地和投資人取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：東興基金管理有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號院1號樓1-190室
法定代表人：牛南潔
設立日期：2020年3月17日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2020】256號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：20000萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-83770200
（二）基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司
住址：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
成立時間：2007年1月22日
批準設立機關及批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2006]379號、江蘇銀監(jiān)
局蘇銀復[2006]423號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：183.51億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2014]619號
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
（1）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍：
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本基金主要投資于標的指數(shù)的成份券及備選成份券。為更好地實現(xiàn)投資目標，
本基金還可投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的非屬成份券及備選成份券的其他債券（包
括國債、政策性金融債）、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通
知存款等）、貨幣市場工具，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金不投資于股票等權益類資產(chǎn)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，投資于待償期為0.5-3年（包含0.5年和3年）的標的指數(shù)成份券和備選
成份券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存
出保證金及應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
基金托管人對基金管理人業(yè)務進行監(jiān)督和核查的義務自基金合同生效日起
開始履行。
（2）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資比例進行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應符合以下規(guī)定：
1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于待償期為
0.5-3 年（包含0.5年和3年）的標的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于非
現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈
值的5％，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10%，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種不受此條款規(guī)定
的比例限制；
5）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
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15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
6）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
7）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述2）、5）、6）情形之外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金
規(guī)模變動、標的指數(shù)成份券調整、標的指數(shù)成份券流動性限制等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個
交易日內(nèi)進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另
有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定
為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當程序后，則本基金投資不再受相關限制，但須提前公告。如本基金增加投資
品種，投資限制以法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為準。
（3）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金投資禁止行為進行監(jiān)督。基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3）從事承擔無限責任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
對于基金管理人開展基金投資禁止行為，基金托管人對此無法提前知曉或阻
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止的，基金托管人不承擔相應責任并有權向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準，但須提
前公告。
（4）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
1）基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間債券市
場交易對手的名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式?；鹜泄苋嗽谑?br/>到名單后2個工作日內(nèi)電話或回函確認收到該名單?；鸸芾砣藨ㄆ诤筒欢ㄆ?br/>對銀行間債券市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊?br/>后2個工作日內(nèi)電話或書面回函確認，新名單自基金托管人確認當日生效。新名
單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行
結算。
基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人
參與銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進行事后監(jiān)督，如基金
管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單
的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
2）基金管理人參與銀行間債券市場交易時，有責任控制交易對手的資信風
險，由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償，
基金托管人不承擔責任?；鹜泄苋藘H根據(jù)銀行間債券市場成交單對本基金銀行
間債券交易的交易對手及其結算方式進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理
人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人有權及時書
面或以雙方認可的其他方式提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金財產(chǎn)
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損失的，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。
（5）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。如基金
管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理
人認可所有銀行。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；?br/>銀行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
2）基金管理人與基金托管人應根據(jù)相關規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務另行
簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關協(xié)議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執(zhí)
行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、
保管等流程中的權利、義務和職責，保護基金份額持有人的合法權益。
3）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核
相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等
的各項規(guī)定。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資
產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確認、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應責任，并有權在發(fā)現(xiàn)后
報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間
內(nèi)答復并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)
據(jù)資料和制度等。
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基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及其
他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應及時以書面或雙方約定的其
他形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以電話
或書面形式向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理
人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托
管人有權報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中
國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，
并及時向中國證監(jiān)會報告。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據(jù)《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人
對基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等
投資所需賬戶，是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金
合同》規(guī)定進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查。基金托
管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定的，應及時以書面形式通知基金
托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管
理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金
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托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基
金監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行
運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（2）基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、債券托管
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨立。
（5）對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，
如基金托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日期信
息的，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬
日基金資產(chǎn)沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采
取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失。
（二）基金合同生效時募集資產(chǎn)的驗資
基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募
集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，由
基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務
所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2
名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應將募集到的全部資金存
入基金托管人為基金開立的基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當日出
具相關證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
（1）基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
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（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行存款賬戶，
并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、
支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦
不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（4）基金銀行存款賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民
幣銀行賬戶結算管理辦法》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《支付結算辦法》以及
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋?br/>和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金托管人通過中國證券登記結算有限責任公司進行證券交易資金的結算。
基金托管人以本基金的名義在基金托管人處開立基金的證券交易資金結算的二
級結算備付金賬戶。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金合同生效后，基金托管人負責在中央國債登記結算有限責任公司
和銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，基金管理
人給與必要的配合，由基金托管人負責基金的債券及資金的清算。在上述手續(xù)辦
理完畢后，由基金托管人向人民銀行進行報備?；鸸芾砣素撠熒暾埢疬M入全
國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業(yè)拆
借市場交易賬戶。
（2）基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議
正本由基金管理人保存。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托
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管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按
有關規(guī)則使用并管理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉讓，
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構
實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔保管責任。
銀行存款定期存款證實書等有價憑證由基金托管人負責保管。具體保管事項
由雙方另行簽署《托管資產(chǎn)投資銀行存款業(yè)務管理事項協(xié)議》進行約定。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關業(yè)務程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上的
正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應
及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
業(yè)務章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算與復核
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該
類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。基
金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人
按約定對外公布。
本基金按以下方法估值：
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1、對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取第三方估值基準
服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
2、對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取第三方估值基準服
務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。對于含投
資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間選
取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價進
行估值，同時應充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響。回售登記期
截止日（含當日）后未行使回售權的，按照長待償期所對應的價格進行估值。
3、對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價
值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
6、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
7、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（二）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤
時，視為基金份額凈值錯誤。
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基金管理人及基金托管人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?br/>事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
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（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（三）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（四）基金會計制度
按國家有關部門制定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙
方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計
處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
（六）會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
雙方應每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬
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冊為準。
（七）基金定期報告的編制和復核
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?br/>度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準。如果
基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日前就相關報表達成一致，基金
管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國
證監(jiān)會備案。
基金托管人在對季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后，可以出具書面
或電子的方式確認，以備有權機構對相關文件審核檢查。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金登記機構登記和保管基金份額持有人名冊?；鸱蓊~
持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結束并確認認購申請后的基金份額持
有人名冊、基金份額持有人大會權益登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一
個交易日的基金份額持有人名冊，由基金登記機構負責編制和保管，并對基金份
額持有人名冊的真實性、完整性和準確性負責。
基金管理人應根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工
作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊；
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（二）基金管理人于基金份額持有人大會權益登記日后5個工作日內(nèi)向基金
托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提
供由登記機構編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務需要，基金托管人與基金管理人商
議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機構編制的基金份額持有人名
冊。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
七、爭議解決方式
對于因本協(xié)議的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本協(xié)議有關的爭議，托管協(xié)議
當事人應盡量通過協(xié)商解決。協(xié)商不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國
國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)
則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。
除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同、本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺立法）管轄并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定
的終止事項。
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（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
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中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
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二十一、對基金份額持有人的服務
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內(nèi)
容，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項
目。主要服務內(nèi)容如下：
（一）基金份額持有人投資交易確認服務
登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投
資記錄。
基金管理人直銷柜臺應根據(jù)在基金管理人直銷柜臺進行交易的投資者的要
求提交成交確認單。
基金銷售機構應根據(jù)在其網(wǎng)點進行交易的投資者的要求提交成交確認單。
（二）基金份額持有人交易記錄查詢服務
基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心查詢歷史交易記錄。
（三）基金份額持有人交易對賬單寄送服務
基金份額持有人交易對賬單包括季度對賬單與年度對賬單。季度對賬單在每
季度結束后10個工作日內(nèi)向本季度有交易的投資人寄送；年度對賬單在每年度
結束后20個工作日內(nèi)向所有持有本基金基金份額或本年度內(nèi)有交易的投資人寄
送。
（四）信息查詢
基金管理人為每個基金賬戶提供一個基金賬戶查詢密碼，基金份額持有人可
以憑基金賬號和該密碼通過基金管理人的客戶服務熱線查詢客戶基金賬戶信息；
同時可以修改通信地址、電話、電子郵件等信息；另外還可登錄本基金管理人網(wǎng)
站查詢基金申購與贖回的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)品信息。
（五）投訴受理
投資者可以撥打東興基金管理有限公司客戶服務中心電話400-670-1800，或
客服信箱：kefu@dxamc.cn 投訴直銷機構和其他銷售機構的人員和服務。
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二十二、其他應披露事項
本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售
辦法》、《信息披露辦法》等相關法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進行披露，并在規(guī)
定媒介上公告。
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東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書
二十三、招募說明書存放及查閱方式
招募說明書分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機構的住
所，投資者可在辦公時間查閱、復制；投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)
取得上述文件復制件或復印件。對投資者按此種方式所獲得的文件及其復印件，
基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.dxamc.cn）查閱和下載招
募說明書。
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東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書
二十四、備查文件
（一）本基金備查文件包括下列文件：
1、中國證監(jiān)會準予東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金注冊的
批復文件；
2、《東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同》；
3、《東興中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點和投資者查閱方式
1、存放地點：基金合同、托管協(xié)議存放在基金管理人和基金托管人處；其
余備查文件存放在基金管理人處。
2、查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本費購
買復印件。
東興基金管理有限公司
2025 年11月14日
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